广东省珠海市人民政府


关于印发珠海市市级财政专项资金管理暂行规定的通知

珠府〔2007〕3号


各区人民政府，经济功能区，市府直属各单位：
现将《珠海市市级财政专项资金管理暂行规定》印发给你们，请认真贯彻执行。执行中遇到问题，请直接向市财政局反映。


珠海市人民政府
二○○七年一月五日



珠海市市级财政专项资金管理暂行规定

第一章 总则
第一条 为规范市级财政专项资金管理，提高资金使用效益，根据《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国预算法实施条例》以及《广东省预算审批监督条例》等法律法规，特制定本规定。
第二条 市级财政专项资金是指由市级预算在一定时期内（2年以上，含2年）持续安排的，为适应社会经济改革与发展要求，完成特定工作任务或实现某一项事业发展目标，具有专门用途和绩效目标的财政资金。市级部门（单位）使用的人员经费、日常公用经费等基本支出、一次性补助资金以及没有特定的绩效目标、具有公用支出性质的专项支出，不纳入市级财政专项资金的管理范围。
第三条 市级财政专项资金管理应遵循以下原则：
（一）扩大公共财政覆盖面原则。随着政府职能的转变，政府公共服务职能将逐步加强，财政专项资金的设立必须服从政府的整体公共服务职能，以集中财力保障政府执行好整体公共服务职能。
（二）依法设立原则。设立市级财政专项资金，必须有法律、法规、规章或政策依据。除已设立的市级财政专项资金外，新设立专项资金必须报经市政府批准。
（三）规范管理原则。市级财政专项资金使用单位、主管部门和财政部门，必须按照国家财经法律法规的要求加强对专项资金的管理。经批准设立的市级财政专项资金，应按规范、公开、透明的要求制订资金使用管理办法，明确专项资金的绩效目标、使用范围、使用时限、分配办法、审批程序和监督评价等规定，专项资金的使用单位应严格按照批准的用途开支款项，不得挤占、截留、挪用。
（四）目标明确原则。市级财政专项资金的设立必须符合公共财政投入方向，重点满足政府提供公共产品和公共服务方面的需求，优先安排落实市委、市政府决策和推进社会公共事业发展最急需的支出项目。财政专项资金必须具有明确的绩效目标，使用单位必须按照该绩效目标使用专项资金，财政部门应根据绩效目标开展财务监督和绩效评价工作。
（五）监督有力原则。按照“事前审核、事中检查、事后评价”的要求对专项资金实施全过程监督控制，把专项资金的审批分配、监督检查与绩效评价结合起来，建立科学、完善的市级财政专项资金监管制度，确保市级财政专项资金按规定用途合理使用。
（六）财力统筹原则。市级财政专项资金的设立必须坚持“集中财力办大事”的原则，凡要求新增的专项资金，应先从现有同类专项资金中统筹安排，以提高资金使用效益。
第二章 市级财政专项资金的设立
第四条 设立市级财政专项资金必须具有明确的依据，至少要符合以下条件之一：
（一）国家法律法规规定。
（二）国家、省、市国民经济和社会中长期发展规划以及产业政策要求。
（三）市人大议案要求。
（四）市委、市政府作出决定。
（五）市级部门（单位）业务工作开展和事业发展需要，并经市政府批准。
第五条 新设立市级财政专项资金按以下程序报批：
（一）市级部门（单位）根据工作需要可以提出市级财政专项资金设立要求。
1.按照预算管理级次和行政隶属关系，市级预算单位根据本单位工作职责和事业发展需要提出设立市级财政专项资金的要求，由市级主管部门审核后以正式公文报送市财政局，并提供《市级财政专项资金设立申报表》（附件1）、《可行性研究报告》（经市财政局同意不提交的除外，编写提纲见附件2）、专项资金投入项目形成的资产及收益处置管理方案以及有关材料。申报材料应详细填报要求设立的市级财政专项资金名称、使用范围、设立期限、背景原因、设立依据、各年度预算分配和实施计划，以及专项资金预期要达到的绩效目标和检验绩效目标实现与否的相关专业指标等，涉及其他资金来源的还应说明各项资金的筹集计划。报告须报经市政府主管领导批转市财政局审核。
2.市级部门（单位）报送的申报材料应真实、准确、完整，对不符合申报要求的，市财政局在1个月内（特殊情况下2个月内）退回有关部门（单位）重新申报或发出不予受理申报的复函并阐明理由。
（二）市财政局负责市级财政专项资金设立的审核。
市财政局在收到设立市级财政专项资金的申请后，应对下列事项进行审核：
1.专项资金设立的依据是否充足，是否符合国家财政政策和市委、市政府对财政管理的要求。
2.专项资金设立金额是否与事业发展要求和市级财力状况相适应。
3.专项资金的使用范围、绩效目标及相关指标是否符合财经法规和财务制度等规定。
对于金额较大、影响面较广的市级财政专项资金设立申请，市财政局可会同有关主管部门组织有关行业领域的专家，对设立市级财政专项资金的必要性和可行性进行认真论证。对涉及固定资产投资的市级财政专项资金设立申请，应征求投资主管部门意见，投资主管部门对其是否符合国民经济和社会中长期发展规划及产业政策进行审查。
经审核建议设立的市级财政专项资金，由市级主管部门与市财政局联合行文报市政府审批，经市政府批准后方可设立。对于未能明确主管部门的专项资金，由市财政局直接向市政府申请设立。
第六条 市财政局根据市政府对设立市级财政专项资金的批复，在专项资金设立期限内，将各项市级财政专项资金列入年度财政预算或预算外计划（其中，属于市级单位使用的资金列入年度部门预算），报经市人大审议通过后，按规定批复到市级有关部门（单位）。
第三章 市级财政专项资金的执行
第七条 在市政府批准设立市级财政专项资金后，市级主管部门应及时根据本部门在市级财政专项资金使用和管理方面的实际情况，会同市财政局按规范、公开、透明的要求制订各项专项资金的使用管理办法，并切实按照管理办法的要求实施资金分配使用、监督、绩效评价等工作。国家法律法规已有明确规定的，按国家有关专项资金使用和管理规定执行。
第八条 使用市级财政专项资金，由市级主管部门会同市财政局提出资金分配方案；其中属于基本建设用途的项目，应当按照《珠海市政府投资项目管理条例》，纳入市级基本建设项目投资计划管理，由市级主管部门按规定程序报送市发展和改革局，市发展和改革局会同市财政局提出意见。资金分配方案按程序报经市政府批准后下达。
第九条 市财政局根据用款单位性质、预算管理级次以及用款进度办理预算下达和资金拨付手续：
（一）用款单位属市级单位的，按照国库集中支付和政府采购的有关规定办理。
（二）用款单位属区（经济功能区）、镇的，由市财政局向区财政局下达预算指标追加文件（或指标追加通知书），区财政局收到文件后办理预算下达和资金拨付手续（项目资金则按进度拨款）。市财政局定期与各区财政局进行资金清算。
（三）用款单位属中央、省驻珠单位或其他与市财政没有正常经费划拨关系的，由市财政局直接将款项拨付到用款单位。
第十条 市级主管部门和预算单位必须加强对专项资金使用的管理，严格执行专项资金预算，严格按市政府批准的使用范围以及专项资金使用管理办法规定的使用范围安排资金，按照国家有关规定进行会计核算，并严格执行国家、省、市的财务规章制度。
第十一条 预算年度终了后，市级财政专项资金使用单位应根据各级财政部门年度决算的工作要求，及时将市级财政专项资金支出情况按预算科目编列年度财务决算报表，报送各级财政部门。
第四章 市级财政专项资金的监督检查和绩效评价
第十二条 市级财政、审计等监督部门对市级部门（单位）在市级财政专项资金预算执行、资金使用效益和财务管理等方面的情况进行监督检查，如发现有截留、挤占、挪用市级财政专项资金或其他财政违法行为的，依据《财政违法行为处罚处分条例》及其它有关规定处理，并追究该部门（单位）和责任人员的法律责任。区财政截留、挤占、挪用市级财政专项资金，除按有关规定处理外，市财政有权从其税收返还或应拨专项资金中抵扣。
市级主管部门要加强对本部门（本系统）管理使用专项资金情况的检查，及时反映和纠正存在的问题。
第十三条 由市级财政专项资金安排的项目支出完成后，市级主管部门要按隶属关系分级组织验收和总结，并按规定进行绩效评价，在预算年度终了后3个月内向市财政局报送自评报告，个别特殊行业的报送时间经市财政局批准可适当延长。
属于尚未执行完毕的跨年度支出项目，项目实施单位应在每个预算年度终了后1个月内对项目执行情况和进度进行总结，提交项目中期绩效评价自评报告。市级主管部门应在每个预算年度终了后2个月内将本部门年度市级财政专项资金支出绩效评价自评报告报送市财政局，个别特殊行业的报送时间经市财政局批准可适当延长。《项目绩效评价自评报告（编写提纲）》和《财政支出项目绩效评价自评报告书（范本）》见附件3。
重大项目的监督管理和中期绩效评价，可由市财政局委托具有良好执业水平的中介机构进行，并对中介机构的评价过程进行监督。
第十四条 市财政局按规定对部门报送的专项资金绩效评价自评报告进行审核，视情况选取有代表性的市级财政专项资金，对其执行情况进行重点绩效评价。对达不到绩效目标的专项资金，市财政局应督促主管部门加强资金管理、提高使用效益，并视情况提请市政府批准暂停、撤销或减少专项资金。市审计局应加强对市财政专项资金项目进行绩效审计，并将审计情况报告市政府和市人大常委会。
第十五条 市级财政专项资金按规定要形成固定资产的，应及时办理产权、财产物资移交、登记手续。市级财政专项资金形成的资产，由财政部门监管。
第五章 市级财政专项资金的调整和撤销
第十六条 市级财政专项资金必须按照市政府批准的期限执行，到期的专项资金不再继续安排。确需延长设立期限的市级财政专项资金，应按照专项资金设立审批程序呈报市政府批准。为规范管理，市财政局对本规定出台前已经设立的专项资金进行清理，凡属到期且不再延期的，经征求市级主管部门意见后，向市政府提出撤销专项资金的建议，市政府批准撤销后，资金结余缴入国库。
第十七条 市级财政专项资金在使用中需要调整使用范围和用途、增加或减少资金安排的，由主管部门以正式公文向市财政局提出申请，填报《市级财政专项资金变更申报表》（附件4），详细说明变更内容、背景、原因，变更内容对比及变更后的有关情况，并附送设立时填报的《市级财政专项资金设立申报表》，提供包括已安排的该专项资金的绩效评价报告，涉及增加专项资金总额的要提供可行性方案（市财政局认为不需提供的除外）。市财政局对市级部门提出的专项资金变更申请进行审核，并按规定程序报经市政府批准后办理有关变更手续。
第十八条 市财政局根据专项资金的执行情况，定期检查专项资金的设立依据、绩效目标是否符合同期市政府工作重点和财政改革要求，经征求市级主管部门意见后，向市政府提出调整或撤销专项资金的建议。经市政府批准同意后，市财政局将专项资金安排金额、支出结构和设立期限等调整事项贯彻到年度预算的编制和预算调整中，并按《中华人民共和国预算法》和《广东省预算审批监督条例》规定的程序报送市人大审议。
第六章 附则
第十九条 本规定由市财政局负责解释。
第二十条 本规定自发文之日起30日后实施，凡与本规定不符的，均按本规定执行。

附件：1.市级财政专项资金设立申报表
2.可行性研究报告（编写提纲）
3.财政支出项目绩效评价自评报告书（范本）和项目绩效评价自评报告（编写提纲）
4.市级财政专项资金变更申报表

附件1
市级财政专项资金设立申报表
填报日期：（公章） 单位：万元
申报单位 　 单位编号 　
专项资金名称 　 设立年限 　
申报责任人 　 联系电话 　
设立依据 　 资金总额 　
专项资金设立原因及背景 　
年限内每年资金安排计划 　
专项资金使用范围和方向 　
专项资金绩效目标 　
部门审核意 见 　
市财政局审核意见 　

附件2
可行性研究报告
（编写提纲）
一、基本情况
（一）专项资金基本情况：申报单位名称、地址及邮编、联系电话、法人代表姓名、人员、资产规模、财务收支、上级单位及所隶属的主管部门名称等情况。
可行性研究报告编制单位的基本情况：单位名称、地址及邮编、联系电话、法人代表姓名、资质等级等。
参与管理专项资金的单位基本情况：单位名称、地址及邮编、联系电话、法人代表姓名等。
（二）专项资金申报负责人基本情况：姓名、性别、职务、职称、专业、联系电话、与专项资金相关的主要情况。
（三）专项资金基本情况：专项资金名称、性质、使用单位及范围、主要工作内容、预期总目标及阶段性目标情况；绩效目标；总投入情况（包括人、财、物等方面）。
二、必要性与可行性
（一）专项资金设立或变更背景情况。专项资金使用收益范围分析；需求分析；是否符合国家、省和市的相关政策，是否属于国家、省和市政策优先支持的领域和范围。
（二）专项资金设立或变更的必要性。专项资金设立或变更对促进事业发展或完成行政事业性工作任务的意义与作用。
（三）专项资金设立或变更的可行性。专项资金安排的主要工作思路与设想；专项资金预算的合理性及可靠性分析；专项资金绩效目标分析，包括绩效指标分析；与同类项目的对比分析；专项资金预期绩效目标的持久性分析。
（四）专项资金实施风险与不确定性。实施存在的主要风险与不确定分析；对风险的应对措施分析。
三、实施条件
（一）人员条件。专项资金协管部门及负责人的组织管理能力，主要使用单位及参加人员的姓名、性别、职务、职称、专业，对使用范围的熟识情况。
（二）资金条件。专项资金投入总额及投入计划；对财政预算资金的需求额；其他渠道资金的来源及其落实情况。
（三）基础条件。专项资金协管部门，使用单位及合作单位完成目标已经具备的基础条件（重点说明使用单位及合作单位具备的设施条件，需要增加的关键设施）。
（四）其他相关条件。
四、进度与计划安排
专项资金使用的阶段性目标情况，分阶段实施进度与计划安排情况。
五、主要结论



附件3
项目绩效评价自评报告
（编写提纲）

一、项目概况
（一）项目单位基本情况。
（二）项目的实施依据。
（三）项目基本性质、用途和主要内容、涉及范围。
二、项目申报绩效目标
（一）项目申报的可行性、必要性及其论证过程。
（二）项目绩效总目标（阶段性目标）。
（三）项目预期投入情况。
（四）预期主要的经济、政治和社会效益。
三、项目执行基本情况
（一）项目执行过程中目标、计划调整情况及采取的相关措施。
（二）绩效目标（阶段性目标）完成情况。
（三）项目总投入情况，包括市财政拨款、自筹资金落实情况。
（四）项目的实际支出情况。
（五）项目财务管理状况。
（六）项目管理制度及执行情况。
四、绩效目标实现的自我评价（重点）
（一）项目支出后实际状况与申报绩效目标的对比分析。
（二）选用评价指标和评价方法的原则和依据。
（三）项目支出前项目（用款）单位的基本情况。



财政支出项目绩效评价自评报告书
（范本）

评价类型 项目实施过程评价□ 项目完成结果评价□

评价项目名称

评价项目编码 □□□□□□□□□□□□□□□□□□□

项目（用款）单位法人代码 □□□□□□□□□□

市级部门预算或集中支付单位代码 □□□□□□□□□□

项目支出科目编码 □□□□□□

项目（用款）单位 （公章）

市级部门预算单位 （公章）

填报日期 年 月 日
珠海市财政局 制
附件4
市级财政专项资金变更申报表
填报日期：(盖章) 单位：万元
申报单位 　 单位编号 　
变更后名称 　 变更后年限 　
申报责任人 　 联系电话 　
变更依据 　 变更后总额 　
变更背景及原因 　
资金安排计划变更情况及原因 　
使用范围和方向变更情况及原因 　
绩效目标变更情况及原因 　
部门审核意见 　
市财政局审核意见 　


中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于第三批行政审批项目取消后的后续监管和衔接工作的通知


　　2004年5月19日，国务院发布了《关于第三批取消和调整行政审批项目的决定》（国发［2004］16号，以下简称《决定》）。为贯彻落实《决定》的精神，做好有关行政审批项目取消后的后续管理和衔接工作，现就有关事项通知如下：

　　一、对于《决定》中取消的行政审批项目（见附件），自《决定》发布之日起，证监会及派出机构不再受理，已经受理的，不再审批。

　　二、有关行政审批项目取消后的后续管理和衔接工作，按附件中确定的后续管理方式执行。
　　附件：中国证监会第三批行政审批项目取消后的后续管理方式和工作衔接

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二00四年六月二十二日


　附件：　　　　　中国证监会第三批行政审批项目

　　　　　　　　　 取消后的后续管理方式和工作衔接



序号　 取消项目名称　　　　　　　　　　　 后续管理和工作衔接　
1　 公司发行股票前接受辅导情况备案　　辅导协议签署后五个工作日内，辅导机构
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　应当向中国证监会派出机构报告并登记。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　辅导期自辅导机构登记之日开始计算，至
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证监会派出机构出具监管报告之日
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　结束。　
2　 股票发行方式审批　　　　　　　　　进一步完善股票发行方式相关规则，允许
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　发行人在规定的发行方式中选择，作为发
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　行申请材料的文件之一报送中国证监会。
3　 B股结算银行资格核准　　　　　　　 要求中国证券登记结算有限责任公司制
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　定包括A股、B股在内的结算银行资格标
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　准。　
4　 证券交易所理事会决议备案　　　　　证券交易所事后报告中国证监会。　
5　 证券交易所接纳或开除会员备案　　　证券交易所事后报告中国证监会。　
6　 证券交易所设立普通席位以外的席位　不再每设专用席位都要求证券交易所报
　　批准　　　　　　　　　　　　　　　告，证券交易所新设专用席位类别时报告
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证监会。　
7　 证券交易所调整普通席位和普通席位　取消。　
　　以外的其他席位数量批准
8　 证券交易所中层干部任免备案　　　　通过建立“人事信息系统”，要求证券交易
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　所每季度报送一次有关人员信息。　
9　 证券交易所财务、人事部门负责人任　通过建立“人事信息系统”，要求证券交易
　　免批准　　　　　　　　　　　　　　所每季度报送一次有关人员信息。　
　　
10　证券交易所制定、修订须报批之外的　证券交易所事后报告中国证监会。　
　　制度性文件备案
11　证券交易所更换交易、结算和通讯系　证券交易所事后报告中国证监会。　
　　统的主要设备备案
12　证券交易所召开所外有关方面参加的　取消。　
　　非例行重要会议备案
13　商业银行从事证券公司客户交易结算　《客户交易结算资金管理办法》（中国证
　　资金存管业务资格核准　　　　　　　券监督管理委员会令第3号）规定的存管
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　银行的义务与责任继续有效，证监会对存
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　管银行的监管和处罚的要求继续有效。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　符合《客户交易结算资金管理办法》第
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二十六条条件的商业银行申请从事客户
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　交易结算资金存管业务的，应同时向中国
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　银监会和中国证监会提交申请材料，中国
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　证监会根据审慎监管要求，向中国银监会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　出具相关意见。　
14　证券公司自营证券帐户备案　　　　　证券公司开展自营业务时，应在设立自营
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　帐户后的三个工作日内将所有自营证券
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　帐户向中国证监会报告。　
15　境内证券类机构在境外设立的证券类　证券公司撤销其在境外设立的证券类机
　　机构撤销审批　　　　　　　　　　　构后，应在三个工作日内将有关注销证明
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　文件向中国证监会报告。　
16　证券经营机构主承销业务资格核准　　今后中国证监会不再受理证券公司主承
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　销业务资格的申请，凡中国证监会核准的
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　综合类证券公司和比照综合类证券公司，
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　并持续符合中国证监会有关监管要求的，
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　均可按照《证券发行上市保荐制度暂行
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　办法》的要求申请开展主承销业务。　
17　外国证券类机构驻华代表处撤销核准　外国证券类机构撤销驻华代表处后，应在
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　三个工作日内将有关注销证明文件向中
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　国证监会报告。　
18　上市公司独立董事任职资格备案　　　由上海、深圳证券交易所承担备案工作
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　并按有关规定办理。
19　境外上市公司购回其发行在外的股份　境外上市公司完成购回股份后十五个工
　　审批　　　　　　　　　　　　　　　作日内书面报告中国证监会。　
20　基金管理公司董事任职审核　　　　　基金管理公司在作出董事任免决定的三
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　个工作日内向中国证监会报告，并报送
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　任职、免职报告材料。中国证监会依法
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　对报告材料进行审查，对不符合法定任
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　职条件的，责令其任职的基金管理公司
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　按照规定予以更换；对于免职程序不符
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　合规定的，责令其改正。　
21　基金管理公司基金经理任免备案　　　基金管理公司在作出基金经理任免决定
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的三个工作日内向中国证监会报告，并
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　报送任职、免职报告材料。中国证监会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　依法对报告材料进行审查，对不符合法
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　定任职条件的，责令其任职的基金管理
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　公司按照规定予以更换；对于免职程序
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　不符合规定的，责令其改正。　
22　基金管理公司撤销分公司或变更分公　基金管理公司应当按照中国证监会的有
　　司登记事项备案　　　　　　　　　　关规定，在事后十五日内将相关事项具
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　体内容报送中国证监会及分公司所在地
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　派出机构。在基金管理公司现场检查中
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　增加上述报告事项的检查内容，或者根
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　据需要，进行专项现场检查。　
23　基金管理公司在境内设立办事处备案　基金管理公司应当按照中国证监会的有
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　关规定，在事后十五日内将相关事项具
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　体内容报送中国证监会及办事处所在地
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　派出机构。在基金管理公司现场检查中
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　增加上述报告事项的检查内容，或者根
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　据需要，进行专项现场检查。　
24　基金管理公司撤销境内办事处及变更　基金管理公司应当按照中国证监会的有
　　办事处重要事项备案　　　　　　　　关规定，在事后十五日内将相关事项具
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　体内容报送中国证监会及办事处所在地
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　派出机构。在基金管理公司现场检查中
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　增加上述报告事项的检查内容，或者根
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　据需要，进行专项现场检查。　
25　对基金管理人因开放式基金发生基金　按照《证券投资基金法》第五十三条的
　　契约或招募说明书未予载明的事项申　规定执行。　
　　请暂停申购、赎回的审批
26　期货交易所联网交易审批　　　　　　期货交易所联网交易的，应当在事后十
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　个工作日内向中国证监会报告。　
27　期货交易所中层管理人员任免备案　　通过建立“人事信息系统”，要求期货交
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　易所每季度报送一次有关人员信息。　
28　期货交易所制定或修改交易规则的实　期货交易所制定或修改交易规则的实
　　施细则备案　　　　　　　　　　　　施细则的，在期货交易所理事会通过后
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　，正式发布实施前，报告中国证监会。　
29　期货交易所会员大会全部文件备案　　期货交易所自会员大会结束后十日内
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　报告中国证监会。　
30　期货交易所理事会会议决议及其他会　期货交易所自理事会会议结束后十日
　　议文件备案　　　　　　　　　　　　内报告中国证监会。　
31　期货经纪公司分公司的设立核准　　　中国证监会不再批设期货经纪公司分
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　公司。　
32　期货经纪公司修改章程备案　　　　　改为事后报告，对于不符合有关规定
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的，中国证监会责令其改正。　
33　期货经纪公司变更持股比例在10%以　 改为事后报告，对于不符合有关规定
　　下（不含10%）且没有实际控制权的期　 的，中国证监会责令其改正。　
　　货经纪公司股东备案
34　期货经纪公司广告宣传材料备案　　　改为事后报告，对于不符合有关规定
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的，中国证监会责令其改正。　
35　期货交易所、期货经纪公司高级管理　取消。　
　　人员免试取得期货从业资格审批
36　境外期货业务持证企业选择的境外交　持证企业可以自主选择中国证监会
　　易所、经纪机构核准　　　　　　　　公示的境外期货交易所，选择公示的
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　交易所的清算会员或清算所的会员
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　作为境外期货经纪机构从事境外期
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　货交易，并向中国证监会报告。　
37　境外期货业务套期保值品种、计划、　改为事后报告，对于不符合有关规定
　　业务人员、代理合同及有关变更事宜　的，中国证监会责令其改正。　
　　备案
38　期货经纪公司高级管理人员变更核准　按照期货经纪公司高级管理人员任
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　职资格核准的有关规定办理。　
39　期货从业人员资格考试的时间、次数　改为事后报告，对于不符合有关规
　　、大纲、报考条件核准　　　　　　　定的，中国证监会要求中国期货业
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　协会改正。　
40　注册会计师执行证券、期货相关业务　取消。　
　　许可证审批
41　执行证券、期货相关业务会计师事务　执行证券、期货相关业务的会计师
　　所变更名称和合并、分立审批　　　　事务所变更名称、合并、分立后应
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　当向中国证监会报告。中国证监会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　对变更名称、合并、分立后的执行
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　证券、期货相关业务的会计师事务
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　所进行检查。　
42　境外会计师事务所执行金融类上市公　中国证监会将根据金融类上市公司
　　司审计业务临时许可证审批　　　　　的年报追踪其境外审计机构的执业
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　情况。