中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于转发《关于上海证券市场信息传播管理的若干规定》的通知

1995年11月13日　　证监发字[1995]174号

各省、自治区、直辖市、计划单列市证监会(证管办)：

　　近年来，随着证券市场的发展，证券信息传播业也得到了迅速发展。但是，一些单位和

个人利用各种媒体(报纸、广播、电话等)传播不当信息，干扰了证券市场的正常运行，损害

了投资者的利益，引起不良的社会影响。　　有鉴于此，上海市证券管理办公室于1994年

会同上海市新闻出版局、市广播电视局、市工商行政管理局、市邮电管理局、市公安局五家

单位，联合制定了《关于上海证券市场信息传播管理的若干规定》。实践表明，这个规定对

规范当地证券市场的信息传播起到了积极的作用。

　　为了加强对证券市场信息传播的管理，进一步搞好监管工作，保障广大投资者的利益，

现将这一规定转发给你们，希望你们能结合本地区实际情况，并参照上海经验，作出相应规

定，切实抓好对本地区证券信息传播的管理工作。

附：《关于上海证券市场信息传播管理的若干规定》

附：

上海市证券管理办公室

上海市新闻出版局

上海市广播电视局

上海市工商行政管理局

上海市邮电管理局

上海市公安局

关于上海证券市场信息传播管理的苦干规定

1994年10月31日　　沪证办[1994]116号

　

　　一、为了加强对本市证券市场信息传播的管理，保障广大投资者的利益，根据有关律、

法规和规章的规定，结合本市证券市场信息传播的实际情况，制定本规定。

　　二、凡在本市范围内从事证券市场信息传播的有关单位和个人，必须遵守国家的关法律、

法规和规章以及本规定，坚持客观、准确和公正的原则。禁止任何单位和个人以散布虚假信

息等手段影响证券发行、交易，扰乱证券市场秩序。

　　三、本规定所称证券市场信息，是指证券主管部门、证券交易所、上市公司或其他法定

机构按照法定程序发布的有关证券的发行、交易及其相关活动的信息；证券经营机构、证券

咨询服务机构以及股评人员预测证券市场行情走势等作出的可能影响证券市场价格的分析

报告、评论等。

　　四、证券市场信息传播的媒体，包括：

　　(一)电台、电视台、通讯社、综合性报刊、经济类报刊；

　　(二)经新闻出版部门批准的专门从事证券市场信息传播并公开发行的证券专业出版物；

　　(三)声讯服务电话、信息传呼台、可视图文系统、计算机信息系统；

　　(四)各类证券讲座或股市沙龙。

　　五、本市证券、新闻出版、广播电视、邮电、公安、工商等行政管理部门，依照各自的

职责，负责对证券市场信息传播的监管。

　　六、各类传播媒体的主办单位，应加强对本单位的证券市场信息传播工作及其人员的管

理。

　　七、电台、电视台、通讯社和综合性报刊、经济类报刊传播证券市场信息，应该根据主

管部门批准的宣传、报导宗旨，严格限定在其主管部门确定的范围以内，不得随意扩大。

　　八、声讯服务电话、信息传呼台、可视图文系统、计算机信息系统在传播证券市场信息

时，只得传播法定机构按照法定程序已经公开的信息。

　　九、任何单位和个人，不得擅自印刷、出版、销售未经新闻出版部门批准的证券专业出

版物。

　　经批准非公开发行的证券专业出版物，只得在本单位、本系统内部发行，不得在社会上

公开陈列、张贴、销售。

　　经外省市新闻出版部门批准的非公开发行的证券专业出版物，不得在本市印刷、出版，

不得在市场上陈列、张贴、销售。

　　十、从事图书报刊经营业务的单位和个人，直接从外省市出版社或发行单位购进证券专

业出版物的，必须在销售前向本市书刊市场管理部门申报并交验有关出版、发行的证明及证

券专业出版物的样本，经批准后方能在本市销售。

　　十一、各证券经营机构、证券咨询服务机构编印的内部证券信息简报、快讯、动态等，

只得限于本机构范围内，不得通过各种渠道向社会传播。

　　编印单位对编印工作应有严格的管理措施。管理措施应报上海市证券管理办公室备案。

　　十二、非证券经营机构、证券咨询服务机构，不得编印内部证券信息简报、快讯、动态

等，已经编印的，一律停止。

　　十三、各类社会性证券讲座或股市沙龙，只能由证券经营机构、证券咨询服务机构举办，

举办单位应在举办前报其上级单位备案。

　　举办单位应在举办活动3日前，就活动举办的地点、时间、人数、规模以及安全保卫工

作措施等情况，向举办活动所在地的区、县公安部门报备。如规模较大、可能影响社会秩序

的，应按有关举办大型活动的规定，于7日前到上述公安部门办理申办手续。

　　证券业从业人员不得在此类活动中从事股评活动。

　　十四、股评人员在向公众进行股票行情分析时，只得传播已经公开的证券市场信息，不

得传播虚假信息，不得对本人买卖的股票进行评论。

　　十五、凡违反本规定的单位和个人，由有关行政管理部门根据有关法律、法规和规章，

予以处罚。

　　十六、本规定已报中国证券监督管理委员会备案。

　　十七、本规定自公布之日起实施。


立案监督工作有关问题的思考

苏世军


　　近年来，太白县检察院立案监督工作以“强化诉讼监督，增强监督实效”为指导，大胆解放思想，创新工作思路，从强化责任意识、拓宽监督案源、加强跟踪督促等方面入手，扎实开展立案监督工作，切实维护法律权威和社会公平正义。

　　一、基本情况：共监督立案21件，其中向侦查机关发出《要求说明不立案理由通知书》12份，监督立案12件12人；纠正不应立案而立案案件9件，共有8名犯罪嫌疑人已被采取强制措施，有7件案件移送公诉部门审查起诉，立案监督工作取得了好的成效。

　　二、基本做法：
　　1、树立敢于监督、主动的意识。院党组高度重视对侦监工作，要求侦监部门牢固树立“敢于监督、主动监督”意识，积极探索立案监督新思路、新方法，在做好审查逮捕工作的同时，将立案监督作为一项重要工作抓紧抓好。根据我县司法工作实际制定了《办理刑事立案监督案件工作细则》，从刑事立案监督案件的受理、审查、办理、备案、归档等方面规范立案监督工作。并建立立案监督督办责任制，将责任落实到个人，务求监督到位。
　　2、提升善于监督、有效监督的水平。为提高干警立案监督能力，专门邀请省院侦监处业务骨干开展立案监督举办辅导讲座，从立案监督方法、操作步骤以及如何跟进落实等方面进行深入讲解，提升干警审查、分析、判断、处理监督案件的能力，有力提高侦监业务水平，为立案监督工作顺利开展夯实基础。
　　3、建立多方联动、多措并举的机制。发挥我院侦监公诉工作多年一个科室、一套人马的优势，注重从审查逮捕、审查起诉案件中挖掘刑事立案监督线索，提高监督整体水平。结合全院开展的“交叉办案”专项练兵活动，主动加强与反贪、反渎、民行、控申等业务部门的联系，构建立案监督“一体化”工作机制，借力办案，缓解侦监部门人员紧张的现状，畅通监督线索移送渠道，保证办案数量、质量。
　　4、开拓立足社会、关注社情的渠道。积极开展刑事司法与行政执法相衔接工作，召开了公安、工商、税务等37个部门参与的刑事司法与行政执法相衔会议。通过与行政执法部门定期举行联席会议等方式进行沟通，监督行政执法机关及时移送犯罪线索。关注社情民意，注重从社会舆论、新闻报道中捕捉案件线索。借助现代媒体信息量大、资讯快的优势，通过《检察日报》、《陕西日报》、《宝鸡日报》以及电台、网络等媒体、网络广泛收集立案监督线索。

　　三、存在问题和对策：
　　存在问题：
　　1、立案监督缺乏应有的强制力。《刑事诉讼法》第八十七条规定“人民检察院认为公安机关不立案理由不成立的，应当通知公安机关立案，公安机关接到通知后应当立案”。《关于刑事诉讼法实施中若干问题的规定》第7条也规定“公安机关在收到后，应当在十五日内决定立案，并将立案决定书送达人民检察院”。但在现行体制下，在实践中，公安机关未在法定期限内立案或者干脆不立案的现象时有发生。此种情况发生后，检察机关无从以对。即使使公安机关勉强接受检察机关的监督立案，但往往会侦查不积极，或者不侦查，把案件搁置一旁，造成案件久拖不决。
　　2、对不立案而立案的监督工作力度不强。立案监督工作不仅包括对应立案而不立案的监督，也包括对不应立案而立案的监督。在实践中，由于缺乏法律依据和具体的实施细节，公安机关无须将立案向检察机关备案，检察机关无从得知公安机关的立案情况，也就谈不上对不应立案而立案的监督。因此，对不应立案而立案的监督工作应当从机制上加强保障。
　　解决问题的对策：
　　1、在平时办案中提高立案监督敏感性，积极发现案件中涉及到的其他可以立案的线索。侦查监督部门干警要多注意生活中发生的案件，多注意媒体中报道的事件，从中发现有立案监督价值的线索。此外，作为履行主要立案监督职责的侦查监督部门应加强与其他部门，从中发现立案监督线索。
　　2、加大立案监督法制宣传。侦查监督部门利用“阳光检务”这个平台，加大立案监督工作的宣传力度，增强人民群众的法律意识，提高人民群众区分民事案件与刑事案件的能力，让广大群众增强保护自身权益的能力。
　　3、与行政执法部门建立联席制度。行政处罚与刑事处罚往往是一墙之隔，是其行为危害程度的不同，行政机关在行政执法中经常会发现构成刑事犯罪的案件。因此，检察机关有必要与行政执法部门建立联席制度，加强联络系，对已经构成刑事犯罪的案件作为立案监督的对象，要求其移交有关侦查机关，这样既可以拓宽立案监督渠道，又可以加强对行政执法的监督，减少和防止以罚代刑现象的发生。
　　4、加强不应立案而立案的监督。充分发挥本院监所检察部门的作用，建立羁押人员去向登记制度，及时有效地从羁押场所释放人员中发现相当数量已立案案件，并跟踪此类案件的结果。


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