关于保险资金投资基础设施债权投资计划的通知
中国保险监督管理委员会
关于保险资金投资基础设施债权投资计划的通知
保监发〔2009〕43号
各保险公司、保险资产管理公司：
为规范保险资金投资基础设施项目行为，防范管理运营风险，现就保险公司和保险资产管理公司（以下统称保险机构）投资基础设施债权投资计划（以下简称债权投资计划）的有关事项通知如下：
一、保险机构按照《保险资金间接投资基础设施项目试点管理办法》（以下简称管理办法）及《保险资金间接投资基础设施债权投资计划管理指引（试行）》的有关规定，可以投资保险资产管理公司、信托公司等专业管理机构发起设立的债权投资计划。
二、保险公司投资债权投资计划的，除符合管理办法第二十三条规定外，还应当满足下列条件：
（一）最近两个年度偿付能力充足率保持在120%以上；
（二）具有公司董事会或者董事会授权同意投资债权投资计划的决议，决议应当列明知晓和承担的风险，并由董事长或者董事会授权代表签署每一债权投资计划的风险知晓函;
（三）具有完善的投资债权投资计划的决策与授权机制、风险控制机制、业务操作流程、内部管理制度、内部审计制度和责任追究制度；
（四）具有职责明确、分工合理的资产管理部门组织架构，合理设置研究、投资、交易、清算、信用评估和风险管理等职能岗位；
（五）从事固定收益投资的人员不少于5人，其中具有5年以上债券投资经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1人，具有3年以上债券投资经验的人员不少于2人，并指定专门人员负责债权投资计划的投资管理；
（六）信用风险管理及内部信用评级能力达到监管规定的标准；
（七）投资资金实行托管，托管人与其股票资产托管机构为同一机构。
保险公司委托保险资产管理公司投资债权投资计划的，不受本条第（四）、（五）、（六）款的限制。
三、保险资产管理公司受托投资债权投资计划的，应当满足下列条件：
（一）具备受托管理第三方资产的业务能力；
（二）具有完善的投资债权投资计划的业务操作流程、风险控制机制、信息披露规则、内部管理制度、内部审计制度和责任追究制度；
（三）建立自营、受托与资产管理产品开发三类业务之间的防火墙机制，实行账户、资金、核算和管理人员的严格分离；
（四）从事固定收益受托投资业务的人员不少于15人，其中具有5年以上债券投资经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于5人，具有3年以上债券投资经验的人员不少于7人，并指定具有3年以上项目投资、信贷管理经验的专门人员负责债权投资计划的投资管理；
（五）信用风险管理及内部信用评级能力达到监管规定的标准。
受托投资管理费率标准，由中国保监会另行规定。
四、保险公司应当根据投资管理能力和风险管理能力，自主决定投资债权投资计划的方式，并报中国保监会备案。
保险公司应当确定投资议事规则、决策程序和管理人员，完整记录每项投资的决策过程和结果，做到审慎决策，稳健操作，自担风险，自负盈亏。保险公司委托投资的，应当制定委托投资规则、操作流程和受托机构选择标准，按照市场化原则，自主选择受托机构，合理制定投资指引，并承担选择受托机构、确定投资基准和调整配置资产的风险。保险公司委托失误造成的损失，按有关规定由委托机构承担相应的责任。
五、保险公司投资债权投资计划的，除满足管理办法规定外，应当符合下列比例规定：
（一）投资债权投资计划的余额，人寿保险公司一般不超过上季末总资产的6%，财产保险公司一般不超过上季末总资产的4%；
（二）投资单一债权投资计划的余额，不超过可投资债权投资计划资产的40%；
（三）投资A类或者B类增级方式的单一债权投资计划的份额，不超过该投资计划发行额的50%；投资C类增级方式的单一债权投资计划的份额，不超过该投资计划发行额的40%；
（四）同一集团的保险公司，投资具有关联关系专业管理机构发行的单一债权投资计划的份额，合计不超过该投资计划发行额的60%。
本通知所称投资余额，是指新会计准则金融资产分类的账面余额；所称信用增级方式，是指《基础设施债权投资计划产品设立指引》确定的增级方式。
国务院批准的重大项目，可适当调整投资单一债权投资计划的比例。
六、保险公司应当充分考虑债权投资计划的风险特征、资金来源和负债要求，制定资产配置方案，合理确定传统产品和投资型产品的配置比例，将债权投资计划主要配置负债期限较长的传统产品。投资型产品配置债权投资计划的，应当做好流动性安排。
保险公司可以根据债权投资计划的期限、收益和额度，开展保险产品创新。
七、保险资产管理公司的自有资金，可以投资本公司设立的债权投资计划，也可以投资其他专业管理机构设立的债权投资计划。自有资金投资应当由自营部门负责，并与受托管理资产严格分离。
保险资产管理公司自有资金投资债权投资计划的余额，不超过其自有资金的5%。保险资产管理公司受托投资债权投资计划，应当符合委托机构投资指引的要求。
八、保险机构投资的债权投资计划，应当具有监管机构认可信用评级机构的持续信用评级，且信用评级不低于AA级或者相当于AA级以上的信用级别。
九、保险机构应当持续跟踪债权投资计划资产的管理运营，定期评估投资风险，测算风险承受能力，适时调整投资限额、风险限额和止损限额，维护资产安全。
十、保险机构投资债权投资计划，除按管理办法规定报告外，还应当向中国保监会报告下列事项：
（一）包括债权投资计划在内的整体资产配置变化状况；
（二）风险控制系统和风险管理状况，包括压力测试、应急处理预案和日常风险管理状况；
（三）内部信用评级标准和信用评级系统运作状况；
（四）各级管理人员履职状况。
十一、中国保监会依法对保险机构投资债权投资计划业务进行监管。保险机构和相关人员违反本通知规定的，中国保监会将依法给予行政处罚。
特此通知
中国保险监督管理委员会
二○○九年三月十九日
全国人民代表大会常务委员会关于批准《中华人民共和国和保加利亚共和国关于民事司法协助的协定》的决定
中国 保加利亚
全国人民代表大会常务委员会关于批准《中华人民共和国和保加利亚共和国关于民事司法协助的协定》的决定
（１９９４年８月３１日通过）
第八届全国人民代表大会常务委员会第九次会议决定：批准司法部部长肖扬代表中华人民共和国于１９９３年６月２日在北京签署的《中华人民共和国和保加利亚共和国关于民事司法协助的协定》。
中华人民共和国和保加利亚共和国
关于民事司法协助的决定
中华人民共和国和保加利亚共和国（以下简称“缔约双方”），在相互尊重主权和平等互利的基础上，为加强两国在司法领域更加密切的合作，决定缔结关于民事司法协助的协定。
为此目的，缔约双方议定下列各条：
第一章 总则
第一条 民事的定义
为适用本协定，“民事”一词包括由民法、商法、家庭法和劳动法调整的事项。
第二条 司法保护
缔约一方的国民在缔约另一方境内，在人身和财产权利方面享受与缔约另一方国民同等的司法保护，有权在与缔约另一方的国民同等的条件下，在缔约另一方司法机关提起诉讼或提出请求。
第三条 诉讼费用保证金的免除
缔约一方国民在缔约另一方境内提起诉讼或以第三人身份参加诉讼时，不得因其为外国人或在缔约另一方境内无住所或居所而令其交纳诉讼费用保证金。
第四条 司法救助和诉讼费用的免除
一、缔约一方国民在缔约另一方境内，在与缔约另一方国民同等的条件下和范围内享受诉讼费用（包括根据缔约另一方法律规定的其他费用）的免除。
二、本条第一款规定的优惠应适用于有关某一特定诉讼案件的全过程，包括判决的承认与执行。
三、申请本条第一款规定的优惠，应由申请人住所或惯常居所所在地的主管机关出具有关申请人财产状况的证明书；如果申请人在缔约双方境内均无住所或惯常居所，该项证明书应由申请人本国派驻在申请人有住所或惯常居所的国家的外交或领事机关依其本国法律出具。
第五条 法人
本协定中有关缔约各方国民的规定，除本协定第四条外，也适用于根据缔约任何一方法律成立，且设在该缔约一方境内的法人。
第六条 司法协助的范围
缔约双方应根据本协定，相互提供下列司法协助：
（一）送达司法文书和司法外文书；
（二）代为调查取证；
（三）承认和执行法院裁决和仲裁裁决。
第七条 中央机关
一、除本协定另有规定外，请求和提供司法协助应通过缔约双方中央机关进行。
二、缔约双方的中央机关为各自的司法部。
三、提供司法协助应尽可能地快捷。
第八条 司法协助的拒绝
如果缔约一方认为提供司法协助有损其国家主权、安全或公共秩序，可以拒绝缔约另一方提出的司法协助请求，但应将拒绝的理由通知缔约另一方。
第二章 送达文书
第九条 请求的提出
一、送达文书请求书应由提出请求的缔约一方中央机关按本协定附件一的格式出具。
二、送达文书请求书及其附件应一式两份，并附有被请求的缔约一方官方文字或英文的译本。
第十条 请求的执行
一、被请求的缔约一方应按照本国法律的规定，执行送达的请求。
二、如受送达人的地址不详，被请求的缔约一方可以要求提出请求的缔约一方提供补充材料。
三、缔约一方可以通过本国派驻在缔约另一方的外交或领事代表机关向缔约另一方境内的本国国民送达司法文书或司法外文书，但不得违反缔约另一方的法律，且不得采取任何强制措施。
第十一条 通知执行结果
被请求的缔约一方应按本协定附件二的格式出具送达证明书，证明已执行请求。
第十二条 费用的免除
缔约双方相互代为送达文书不收取任何费用。
第三章 调查取证
第十三条 范围
缔约双方法院应根据请求相互代为调查取证，其中包括询问当事人、证人，进行鉴定和司法勘验以及被请求的缔约一方法律允许的其他取证活动。
第十四条 调查取证的请求书
一、调查取证的请求应以请求书的形式提出，请求书应包括以下内容：
（一）请求机关的名称和地址；
（二）案件的性质、内容和案情摘要；
（三）如果有的话，当事人及其代理人的姓名、地址以及其他一切有助于辨别其身份的情况；
（四）具体需履行的司法行为；
（五）有助于执行该请求的其他一切情况和文件。
二、上述请求书及其附件应由请求机关签署和／或盖章，并应附有被请求的缔约一方官方文字或英文的译本。
第十五条 请求的执行
一、被请求的缔约一方执行请求时，应适用其本国法；如果提出请求的缔约一方要求按照特殊方式执行请求，被请求的缔约一方在采取这种方式时以不违反其本国法律为限。
二、如果提出请求的缔约一方提供的材料不够充分，以至无法执行调查取证的请求，则被请求的缔约一方可以要求提出请求的缔约一方提供必要的补充材料。
三、被请求的缔约一方应根据请求将执行调查取证请求的时间和地点通知提出请求的缔约一方，以便有关当事人及其代理人到场。有关当事人及其代理人应遵守被请求的缔约一方的法律。
四、如果无法执行调查取证请求，被请求的缔约一方应及时将有关文书退回提出请求的缔约一方，并说明妨碍执行的理由。
五、缔约一方可以通过本国派驻缔约另一方的外交或领事代表机关，直接向缔约另一方境内的本国国民调查取证，但必须遵守缔约另一方的法律，且不得采取任何强制措施。
第十六条 通知执行结果
被请求的缔约一方应通过缔约双方的中央机关转递调查取证所取得的证明材料。
第十七条 费用
一、代为调查取证不收取任何费用。
二、但被请求的缔约一方有权要求提出请求的缔约一方偿还向鉴定人和译员支付的报酬和按照本协定第十五条第一款所规定的特殊方式进行调查时所产生的费用。
第四章 裁决的承认与执行
第十八条 适用范围
一、缔约一方法院在本协定生效后作出的民事裁决，缔约另一方应根据本章规定的条件在其境内予以承认与执行。
二、本条第一款的规定同样适用于刑事判决中有关损害赔偿的部分、法院制作的调解书和仲裁机关作出的仲裁裁决及仲裁调解书。
第十九条 请求的提出
承认与执行法院裁决的请求书应由申请人向作出该裁决的缔约一方法院提出，该法院应通过缔约双方中央机关将该请求书转递给缔约另一方法院。申请人亦可直接向该缔约另一方的法院提出申请。
第二十条 须提交的文件
请求承认与执行裁决时，应提交下列文件：
（一）经证明无误的与原本相符的裁决副本；
（二）证明裁决已经生效和可以执行的文件，除非裁决中对此已予以说明；
（三）证明在缺席判决的情况下，根据作出裁决的缔约一方的法律，败诉一方当事人已经传唤的文件，除非裁决中对此已予以说明；
（四）证明无诉讼行为能力的当事人已得到适当代理的文件，除非裁决中对此已予以说明；
（五）上述文件的经证明无误的被请求缔约一方官方文字或英文的译本；
（六）证明诉讼程序开始的日程的文件。
第二十一条 拒绝承认与执行
有下列情形之一的裁决，被请求法院不予承认与执行：
（一）根据被请求的缔约一方法律，作出该裁决的法院对该案无管辖权；
（二）根据作出裁决的缔约一方法律，该裁决尚未生效；
（三）根据作出裁决的缔约一方法律，未曾出庭的败诉一方当事人未经合法传唤，或在没有诉讼行为能力时没有得到适当代理；
（四）被请求的缔约一方法院对于相同当事人之间就同一标的和同一事实的案件已经作出了终审裁决，或已承认了第三国法院对该案作出的终审裁决；
（五）被请求的缔约一方法院对于相同当事人之间就同一标的和同一事实的案件正在进行审理，且这一审理是先于提出请求的缔约一方法院开始的。
第二十二条 承认与执行的程序
一、承认与执行裁决的程序，适用被请求的缔约一方的法律。
二、被请求的缔约一方的主管机关可以审查该裁决是否符合本协定的规定，但不得对裁决进行实质性审查。
三、如果裁决涉及多项内容而无法全部得到执行，被请求的缔约一方可以执行部分请求。
第二十三条 效力
缔约一方司法机关作出的裁决，一经缔约另一方法院承认或执行，即与该方法院作出的裁决具有同等的效力。
第二十四条 仲裁裁决的承认与执行
缔约一方应根据一九五八年六月十日在纽约签订的《关于承认与执行外国仲裁裁决的公约》，承认与执行在缔约另一方境内作出的有关商事争议的仲裁裁决。
第二十五条 有价物品的出口和资金的转移
本协定关于执行裁决的规定不得违反缔约双方关于有价物品出口和资金转移的法律和法规。
第五章 其他规定
第二十六条 认证的免除
在适用本协定时，由缔约双方法院或其他主管机关制作或证明的文件和译文，免除任何形式的认证。上述文件和译文须经签字或盖章。
第二十七条 官方文书的证明效力
在缔约一方境内出具的官方文书，在缔约另一方境内，具有与缔约另一方出具的官方文书同等的证明效力。
第二十八条 出生、死亡和婚姻状况的证明书
一、缔约双方应根据请求，相互免费提供有关提出请求的缔约一方国民的出生、死亡和婚姻状况的主管机关的证明书或法院裁决的副本。
二、第一款所指的文件应通过外交途径提交。
第二十九条 交换法律情报
缔约双方中央机关应根据请求相互通报各自国家的法律、法规及其在司法实践中适用的情况。
第三十条 争议的解决
有关解释和执行本协定所产生的争议，均应通过外交途径解决。
第六章 最后条款
第三十一条 批准和生效
本协定须经批准。批准书在索菲亚互换。本协定在互换批准书后第三十天开始生效。
第三十二条 终止
本协定自缔约任何一方通过外交途径向缔约另一方书面提出终止通知之日起六个月后失效。
本协定于一九九三年六月二日在北京签订，一式两份，每份均用中文、保加利亚文和英文写成，三种文本同一作准，遇有分歧时，以英文文本为准。
缔约双方全权代表在本协定上签字，以昭信守。
中华人民共和国代表 保加利亚共和国代表
肖 扬 帕·涅德尔切夫
附表一
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送达文书请求书
－－－－－－－－－－－－
中华人民共和国和保加利亚共和国关于民事司法协助的协定
－－－－－－－ －－－－－－－
＿＿＿＿＿＿＿＿部谨向＿＿＿＿＿＿＿＿＿部送去下述文书一式两份，谨请根据协定第九条的规定，并按照下列方式，将其中一份送交给受送达人：
＊一、按照被请求国法律所规定的程序（本协定第十条第一款）
＊二、按照下列特定程序：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
（请求方） │ （受送达人）
│ 姓名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
│ 地址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
│ 其他有关情况：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
│ ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
│ ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
谨请将文书及其附件的副本连同经适当填写后的送达证明书退回本部。
文件清单：
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
日期， 签字， 盖章
＊必要时删去
附表二
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送达证明书
－－－－－－－－
中华人民共和国和保加利亚共和国关于民事司法协助的协定
－－－－－－－ －－－－－－－
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿部谨根据本协定第十一条的规定，证明＿＿＿＿＿＿＿＿号《送达文书请求书》所附文书
＊一、已予送达
－－日期：
－－地点：
－－采用的送达方式：
＊ １．被请求国法律所规定的方式：
＊ ２．下列特定方式：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿文件已被交付给：
（收件人身份与说明）：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿与受送达人的关系（家庭、业务及其他）：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＊二、由于以下原因未能送达：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿退回的文书清单：
１、已送达的文书的副本
２、如送达未完成，文书的正本和副本
３、与执行送达有关的其他文书（列明）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
日期， 签字， 盖章
＊必要时删去
国务院关于提请审议批准《中华人民共和国
和保加利亚共和国关于民事司法协助的协定》的议案
（国函〔１９９４〕７７号）
全国人民代表大会常务委员会：
１９９３年６月２日我国司法部肖扬和保加利亚司法部代部长帕·涅德尔切夫分别代表本国签署了《中华人民共和国和保加利亚共和国关于民事司法协助的协定》（以下简称《中保民事司法协助协定》）。
《中保民事司法协助协定》是中保双方在各自提出的协定草案基础上，经过友好谈判达成一致意见的。经审查，《中保民事司法协助协定》符合我国法律的原则、司法实践，符合国际惯例，协定的缔结将有利于促进两国在民事司法领域和经济、贸易、文化等方面关系的发展。
国务院同意《中保民事司法协助协定》。现提请审议并请作出批准的决定。
国务院总理 李鹏
一九九四年七月三十日