四川省达州市人民政府


达州市人民政府关于印发《达州市健康快车工作方案》的通知


达市府函〔2008〕306号

各县、市、区人民政府，市级有关部门：
卫生部“健康快车” 将于2009年3月至5月赴我市，开展1000—1500例贫困白内障患者免费实施白内障摘除和人工晶体植入手术治疗工作。为确保我市“健康快车”工作顺利开展，现将《达州市健康快车工作方案》印发你们，并提出以下要求，请认真落实。
一、高度重视，加强领导
健康快车是国家卫生扶贫项目之一，主要为老、少、边、贫地区生活困难的白内障患者免费实施复明手术。在市委、市政府的高度重视下，经过努力争取，这项造福贫困患者的民生工程、德政工程即将来我市开展。各地各部门一定要深刻认识其重要意义，高度重视，建立健全相应领导组织和办事机构，确保此项民生工程在我市的顺利开展。
二、履职尽责，精心组织
我市实施健康快车工作由于时间紧、任务重，涉及的单位多，在病员筛查、停靠点的准备、基地医院配套设施的完善等方面需要做大量的工作，为此各地各相关部门要协同配合，按照方案的要求认真履行好职能职责，精心组织谋划，确保我市健康快车工作顺利圆满。
三、措施到位，加强督查
健康快车工作要求细节化程度高，工作步骤间衔接紧，各地各部门要做好充分的准备，采取全面细致、强有力的措施，确保我市健康快车工作顺利有序开展。市委督查室、市政府督查室将根据工作进展对市、县两级的工作进行督查。
四、紧凑有序，迅速启动
各县、市、区和市级相关部门要按照达州市健康快车方案的要求，加强沟通协调，保持联系顺畅，立即启动该项工作，确保前期准备和健康快车来我市工作期间各项工作有力有序进行。



二○○八年十二月二十九日


达州市“健康快车”工作方案


为确保卫生部“健康快车”2009年3月至5月来我市顺利开展1000—15000例贫困白内障患者免费实施白内障摘除和人工晶体植入手术治疗工作，特制定本工作方案。
一、建立工作机构，明确工作职责
（一）工作机构
市政府成立健康快车工作领导小组，负责全市健康快车工作的安排部署、组织协调、宣传动员等工作。
组 长：杨佳鹏 市政府副市长
副组长：何文均 市政府副秘书长
朱丰年 市卫生局局长
吴应刚 市财政局局长
张洪波 市民政局局长
廖小云 市残联理事长
成 员：唐志坤 市委宣传部副部长
孙黎龙 市委目督办主任
王 建 市政府督查室主任
王国庆 市卫生局副局长
刘 飞 市残联副理事长
蒋聪德 市民政局副调研员
王荣兴 市广电局副局长
冯春勇 市公安局副局长
蒋 跃 市粮食局纪检组长
杨丛富 中贸粮油总公司书记
李国友 市中心医院院长
谭仕林 达州火车站副站长
张 涛 通州供电局局长
罗绍胜 达州电信副总经理
郝德恒 通川区人民政府副区长
陈玉祥 达县人民政府副县长
吴晓勇 万源市人民政府副市长
方 勤 宣汉县人民政府副县长
张永霞 大竹县人民政府副县长
张第平 渠县人民政府副县长
刘 菁 开江县人民政府副县长
领导小组办公室设在市卫生局，由王国庆同志任办公室主任，马骥华、冯春义、郭培云同志任副主任。工作人员由市中心医院抽调人员组成，具体负责领导小组的日常工作。各成员单位在领导小组的统一组织下，为健康快车提供相应的优质服务。
（二）成员单位主要职责：
1．各县、市、区人民政府：负责辖区内白内障患者普查工作，并按要求选择访问病人；按照手术进度，负责手术病人接送工作；落实好工作经费；比照市政府成立健康快车活动领导小组和办公室，并将名单上报市健康快车领导小组办公室。相关部门要参照市级部门完成健康快车活动的相应工作，其中：卫生部门：配合残联搞好白内障患者的初筛工作；要派责任心强、技术水平较高的眼科医生会同残联搞好初筛工作；组织复筛建卡，报市健康快车领导小组办公室。残联：负责对本辖区内机关、企事业单位（含市及市级以上常驻机关、企事业单位）、农村、城市居民、下岗职工及其他人员中的白内障患者摸底调查、初步筛选（重点是中青年及少年儿童）；配合卫生部门搞好复筛工作；负责白内障患者往返健康快车治疗的交通和食宿安排等工作。民政：负责摸清经济困难的白内障患者情况，配合财政部门落实贫困患者接受健康快车治疗的往返交通和食宿补助经费，其他患者的交通、食宿费用原则上自行负责。对农村特困户和建卡贫困户、城镇居民最低生活保障对象患者，由乡镇（街道）或所在单位出具证明，经民政部门审核后，造好表（册）报市、县（市、区）健快办。
2．市卫生局：负责与卫生部、省卫生厅和健康快车的联系；负责组织协调基地医院按照要求完成配套设施建设，组织协调基地医院与健康快车工作期间的配合衔接；负责组织对白内障患者筛查工作医务人员的培训工作，配合市残联完成全市白内障患者筛查工作；负责我市健康快车活动领导小组办公室日常工作。
3．市委督查室，市政府督查室：负责督查相关单位及各县、市、区政府工作进度。
4．市残联：负责全市白内障患者的筛查工作，指导县、市、区残联搞好病员摸底调查、筛选和运送病人等工作。
5．市财政局：负责落实健康快车启动、接待等相关工作经费。
6．市民政局：掌握了解我市特困患者的基本情况，负责督促各县、市、区民政局落实好特困患者往返达州健康快车交通和食宿补助。
7．市委宣传部：负责有关健康快车活动宣传和新闻报道。
8．市广播电视局：按照健康快车办公室的规划刊登普查公告、开展宣传活动；负责健康快车闭路电视光纤的安装、良好运行。
9．市公安局：负责健康快车在我市工作期间的安全保卫，维护健康快车及基地医院正常的工作秩序；解决好各县、市、区和基地医院运送病员的车辆停靠点及道路通行畅通。
10．市粮食局及中贸粮油总公司：负责健康快车停靠点的自来水和排污设施安装，保证健康快车用水和污水排放需求；负责健康快车停靠点周围场地平整、硬化，负责健康快车停靠点环境的美化；负责健康快车的环境卫生，及时清运生活垃圾；完成健康快车停靠点的准备工作。
11．市中心医院：按照健康快车要求完成基地医院建设；负责健康快车手术病人复筛、术前检查、住院、术后康复、病员接送、术后治疗、医疗垃圾处理以及相关后勤服务、专题学术讲座场地的提供等工作；选派上车工作医护人员及管理。
12．达州电业局：负责健康快车的用电线路设施的安装，保证健康快车和基地医院的正常供电。
13．达州电信分公司：负责健康快车通讯设施的安装和正常使用，包括光纤、电话、宽带。
14．达州火车站：负责健康快车车辆和其停靠路段路轨维护、检修和管理工作，负责列车行驶的管理。
各成员单位要在市健康快车领导小组办公室的统一协调下，认真履行职责，做好人、财、物三方面的充分准备。
二、进度安排及工作要求
（一）白内障患者筛查工作及要求
1．健康快车白内障手术筛选标准
受健康快车设备条件限制及缺乏综合科室支持等原因，在健康快车上实施白内复明手术与在医院手术相比，有其特殊性。为对病人负责，在健康快车接受白内障手术的患者，按下列标准筛选：
手术绝对禁忌：
①葡萄膜炎活动期。
②青光眼滤过术后。
③糖尿病性白内障，伴虹膜红变或增殖性视网膜病变。
④角膜混浊严重，影响手术者。
⑤视力下降主要由于网脱、视神经萎缩，弱视，眼底出血，玻璃体机化或出血，黄斑病变引起者。
⑥严重心、肺、肾、脑、血液、恶性肿瘤等疾病。
⑦非视力原因生活不能自理或全身衰竭者。
相对禁忌症：
①晶体脱位或半脱位，因术后效果差，需向病人特殊交代。
②慢性泪囊炎，需行泪囊摘除或吻合术一个月后再行白内障手术。
③急性结膜炎、角膜炎、脸部疖肿，治愈后半个月，再手术。
④睑内翻术后，拆线半个月后，再手术。
⑤翳状胬肉较大者需切除，拆线一周后，再手术。
⑥全身感染性疾病，需治愈半个月后，再手术。
⑦哮喘患者需控制病情后，患者能耐受平卧位及遮盖面部，再手术。
⑧高血压患者血压控制20/13kpa以下，糖尿病患者血糖控制在7.5mmo/L以下。
⑨血小板＞7万/mm。
2．健康快车实施1000例以上手术，筛查人数按照1：2的比例筛查准备。为顺利开展健康快车工作，按照方便病人，便于管理的原则，分解各县、市、区白内障患者筛查任务：
通川区： 100例
大 竹： 360例
达 县： 380例
渠 县： 380例
万源市： 240例
宣 汉： 340例
开 江： 200例
3．宣传发动工作。由新闻媒体及各县、市、区通过报纸、电视台、电台反复刊播普查公告，组织专人广泛宣传、摸底调查等方法，让这项工作知晓率高，白内障患者主动配合好。
4．普查队伍的培训。由市、县两级卫生部门、残联统一组织，对全市各级的项目工作人员和医务人员进行培训。培训内容为初筛标准、复筛标准、手术适应症等。
5．建立特困手术对象档案。各县、市、区要按照《健康快车办公室关于香港同胞探访病人要求》，建立符合要求特困手术对象档案，作为预备探访对象。
6．各县、市、区要在2009年1月15日前成立“健康快车”的相应机构，开展对患者的调查摸底和筛选工作。2009年2月15日前按照要求切实完成对患者的初筛和复筛工作，并将筛查数据统计上报市“健康快车”工作领导小组办公室。
（二）列车停靠点工作及要求
列车停靠应具备的条件和停靠点配套设施技术条件的要求
1．拥有一条120米长的盲端铁路专用线，要求离主干道50米以外，以避免震动和鸣笛声影响手术和患者休息；
2．停靠点应具备列车提供水、电及排污设施的条件；
3．停靠点应具备列车外接两部电话线和电视天线的条件；
4．停靠点附近应有公共厕所或临时厕所，供患者及陪护人员使用；
5．停靠点附近有一所二级甲等以上有眼科的医院，能为健康快车病人提供120张病床，医院离健康快车停靠点越近越好，最好不超过15分钟的车程；
6．接电源为三相四线制动力交流、变压器容量150KVA、电压380±10V、电缆线75mm平方、外加200A空开；
7．上水管为一寸管，供水压力2-4公斤；下水排污管径165mm（大）、80mm（小）。
中贸粮油达州分公司及各相关单位务必于2009年1月底前完成“健康快车”停靠点的各项准备工作。
列车停靠后各相关单位密切配合协调，做好以下工作，并保证正常运行。
1．接通外接电源；
2．接通水管；
3．接通排水管；
4．接通有线电视；
5．会议室安装一部插卡电话机及外接电话线，车长室内接一条国际长途电话线。
（三）基地医院的条件和职责
1．眼科力量相对较强，健康快车在当地工作期间，有一名主管医疗工作的副院长负责医院与健康快车的协调工作，一位副主任医师以上职称的眼科主任主管为健康快车配套合作的具体业务工作；
2．健康快车抵达前，医院能抽出眼科医生负责培训和指导县及县以下医院的眼科医生筛选白内障患者；
3．健康快车抵达后，当地卫生局优先在合作配套医院抽调两名主治医师级别的眼科医生、三名眼科病房护士、两名熟悉眼科器械的手术室护士上车工作，时间约3个月，年龄在35岁以下，人员要求相对稳定；
4．医院抽调适当数量的眼科医生和护士负责白内障患者到医院后的复筛、手术前的常规检查及术后护理工作；
5．医院选派经验丰富、工作认真负责的主治医（包括主治医）以上职称的优秀麻醉师，必要时包括心内医师，负责儿童患者的全麻、转运和术后护理工作；
6．负责每天按双方商定的时间和病人数量，将符合车上手术条件的白内障患者送到健康快车上，同时将术后病人接回医院；
7．负责为健康快车代购部分车上所需的药品和医疗用品；
8．负责提供一辆能坐是十五人左右的车和一名司机每天接送病人；随车配备一名护士，负责与医院的联系、携带病历、照顾病人上下车、为健康快车转送医院代购的药品、氧气瓶等医疗用品的工作；
9．负责为健康快车开展学术交流提供场地及相关的组织工作。
市中心医院务必于2009年2月15日前按照基地医院的标准完成准备工作。
（四）近期工作要求
市级各部门和各有关单位要按照健康快车领导小组的统一部署，做好相应的工作。
宣传部门要立即着手，切实抓好“健康快车”的宣传工作。各新闻单位要陆续报道我市开展“健康快车”各项工作情况，尤其在健康快车我市工作期间抓好典型事例的报道工作，并将有关情况报市健康快车领导小组办公室。
民政部门要在2009年1月底前摸清我市特困患者的基本情况，填好报表，逐级上报。
市健康快车领导小组办公室会同市委督察室、市政府督查室对各级各部门工作开展情况进行督查。
三、经费保障
1．市财政局解决市本级健康快车工作相关费用。
2．各县、市、区病员筛查、组织工作经费，由各县、市、区财政安排解决。






中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告

〔2013〕16号

　　　

　　　 现公布《证券公司资产证券化业务管理规定》，自公布之日起施行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　 2013年3月15日


附件1：《证券公司资产证券化业务管理规定》.doc
附件2：《证券公司设立专项计划发行资产支持证券申请文件清单及要求》.doc



　　
证券公司资产证券化业务管理规定

　　　
第一章 总 则

　　　第一条 为了规范证券公司资产证券化业务活动，保障投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规，制定本规定。
第二条 本规定所称资产证券化业务，是指以特定基础资产或资产组合所产生的现金流为偿付支持，通过结构化方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动。
　　　证券公司通过设立特殊目的载体开展资产证券化业务适用本规定。
　　　前款所称特殊目的载体，是指证券公司为开展资产证券化业务专门设立的专项资产管理计划（以下简称“专项计划”）或者中国证监会认可的其他特殊目的载体。
　　　第三条 因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，归入专项计划资产。因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担。
　　　专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产。
　　　原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与机构因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产。
　　　第四条 管理人管理、运用和处分专项计划资产所产生的债权，不得与原始权益人、管理人、托管人、资产支持证券投资者及其他业务参与机构的固有财产产生的债务相抵销。管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得相互抵销。
　　　第五条 专项计划资产应当由具有相关业务资格的商业银行、中国证券登记结算有限责任公司、具有托管业务资格的证券公司或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。
　　　第六条 资产支持证券可以按照规定在证券交易所、中国证券业协会机构间报价与转让系统、证券公司柜台市场以及中国证监会认可的其他交易场所进行转让。
　　　第七条 证券公司通过设立专项计划发行资产支持证券，应当向中国证监会提出申请并获得批准。
　　　中国证监会应当自受理申请之日起2个月内，对上述申请作出批准或不予批准的书面决定。

第二章 专项计划

　　　第八条 本规定所称基础资产，是指符合法律法规，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流的可特定化的财产权利或者财产。基础资产可以是单项财产权利或者财产，也可以是多项财产权利或者财产构成的资产组合。
　　　前款规定的财产权利或者财产，可以是企业应收款、信贷资产、信托受益权、基础设施收益权等财产权利，商业物业等不动产财产，以及中国证监会认可的其他财产或财产权利。
第九条 法律法规规定基础资产转让应当办理批准、登记手续的，应当依法办理。法律法规没有要求办理登记或者暂时不具备办理登记条件的，管理人应当采取有效措施，维护基础资产安全。
基础资产为债权的，应当按照有关法律规定将债权转让事项通知债务人。
　　　第十条 基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制。能够通过专项计划相关安排，解除基础资产相关担保负担和其他权利限制的除外。
　　　第十一条 以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施。基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配。
　　　第十二条 专项计划的货币收支活动均应当通过专项计划账户进行。
　　　第十三条 资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易或转让。资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券。
　　　资产支持证券投资者享有下列权利：
　　　（一）分享专项计划收益；
　　　（二）按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产；
　　　（三）获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料；
　　　（四）依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券；
　　　（五）根据交易场所相关规则，通过回购进行融资；
　　　（六）认购协议或者计划说明书约定的其他权利。
　　　第十四条 专项计划可以通过内部或者外部信用增级方式提升资产支持证券信用等级。
　　　同一专项计划发行的资产支持证券可以划分为不同种类。同一种类的资产支持证券，享有同等权益，承担同等风险。
　　　第十五条 资产支持证券可以由取得中国证监会核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构（以下简称资信评级机构）进行初始评级和跟踪评级。
　　　第十六条 专项计划的管理人以及资产支持证券的销售机构应当采取下列措施，保障投资者的投资决定是在充分知悉资产支持证券风险收益特点的情形下作出的审慎决定：
　　　（一）了解投资者的财产与收入状况、风险承受能力和投资偏好等，推荐与其风险承受能力相匹配的资产支持证券；
　　　（二）向投资者充分披露专项计划的基础资产情况、现金流预测情况以及对专项计划的影响、交易合同主要内容及资产支持证券的风险收益特点，告知投资资产支持证券的权利义务；
　　　（三）制作风险揭示书充分揭示投资风险，在接受投资者认购资金前应当确保投资者已经知悉风险揭示书内容并在风险揭示书上签字。
　　　第十七条 专项计划应当开立资产支持证券募集专用账户，用于资产支持证券认购资金的接收、验资与划转。管理人应当在专项计划设立后5个工作日内，将专项计划的设立情况向住所地中国证监会派出机构报告。
第十八条 发行期结束时，资产支持证券发行规模未达到计划说明书约定的最低发行规模，或者专项计划未满足计划说明书约定的其他设立条件，专项计划设立失败。管理人应当自发行期结束之日起10个工作日内，向投资者退还认购资金及利息。
　　　第十九条 资产支持证券的登记、托管、转让、结算、代为兑付等事项应当遵守有关交易场所及相应登记结算机构的规定。证券公司可以为资产支持证券提供双边报价服务。
　　　
　　　第三章 管理人及托管人
　　　
　　　第二十条 管理人应当履行下列职责：
　　　（一）对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查；
　　　（二）在专项计划存续期间，督促可能对专项计划以及资产支持证券投资者的利益产生重大影响的原始权益人（以下简称特定原始权益人）以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定或合同约定的义务；
　　　（三）办理资产支持证券发行事宜；
　　　（四）按照约定及时将募集资金支付给原始权益人；
　　　（五）为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产；
　　　（六）建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制，切实防范专项计划资产被混同、挪用等风险；
　　　（七）监督、检查特定原始权益人持续经营情况和基础资产现金流状况，出现重大异常情况的，管理人应当采取必要措施，维护专项计划资产安全；
　　　（八）按照约定向资产支持证券投资者分配收益；
　　　（九）履行信息披露义务；
　　　（十）负责专项计划的终止清算；
　　　（十一）法律、行政法规和中国证监会规定以及计划说明书约定的其他职责。
　　　第二十一条 管理人不得有下列行为：
　　　（一）募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营；
　　　（二）超过计划说明书约定的规模募集资金；
　　　（三）挪用专项计划资产；
　　　（四）以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债；
　　　（五）违反计划说明书的约定以专项计划资产对外投资；
　　　（六）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
　　　第二十二条 管理人应当为专项计划单独记账、独立核算，不同的专项计划在账户设置、资金划拨、账簿记录等方面应当相互独立。
　　　第二十三条 管理人应当针对专项计划存续期内可能出现的重大风险，制订切实可行的风险控制措施和风险处置预案。在风险发生时，管理人应当勤勉尽责地执行风险处置预案，最大程度地保护资产支持证券投资者利益。
　　　第二十四条 有下列情形之一的，管理人应当在计划说明书中充分披露有关事项，并对可能存在的风险以及采取的风险防范措施予以说明：
　　　（一）管理人持有原始权益人5％以上的股份或出资份额；
　　　（二）原始权益人持有管理人5％以上的股份或出资份额；
　　　（三）管理人与原始权益人之间近三年存在承销保荐、财务顾问等业务关系；
　　　（四）管理人与原始权益人之间存在其他重大利益关系。
　　　第二十五条 管理人与原始权益人存在第二十四条所列情形，或者管理人以自有资金或者其管理的集合资产管理计划、其他客户资产、证券投资基金认购资产支持证券的，应当采取有效措施，防范可能产生的利益冲突。
　　　管理人以自有资金或其管理的集合资产管理计划、其他客户资产、证券投资基金认购资产支持证券的比例上限，由其按照有关规定和合同约定确定。
　　　第二十六条 专项计划终止的，管理人应当按照计划说明书的约定成立清算组，负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配。
　　　管理人应当自专项计划清算完毕之日起10个工作日内，向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告，并将清算结果报住所地中国证监会派出机构备案。
　　　管理人应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见。
　　　第二十七条 未经中国证监会同意，专项计划不得变更管理人。
　　　管理人出现被取消资产管理业务资格、解散、被撤销或宣告破产以及其他不能继续履行职责情形的，在依据计划说明书或者其他相关法律文件的约定选任符合本规定要求的新的管理人之前，由中国证监会指定临时管理人。计划说明书应当对此作出相应约定。
　　　第二十八条 管理人职责终止的，应当及时办理档案和职责移交手续。管理人完成移交手续前，应当妥善保管专项计划文件和资料，维护资产支持证券投资者的合法权益。
　　　管理人应当自完成移交手续之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构报告。
　　　第二十九条 托管人办理专项计划的托管业务，应当履行下列职责：
　　　（一）安全保管专项计划资产；
　　　（二）监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时报告管理人住所地中国证监会派出机构；
　　　（三）出具资产托管报告；
　　　（四）计划说明书以及相关法律文件约定的其他事项。

第四章 原始权益人
　　　
　　　第三十条 原始权益人不得侵占、损害专项计划资产，并应当履行下列职责：
　　　（一）依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产；
　　　（二）配合并支持管理人、托管人以及其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责；
　　　（三）专项计划法律文件约定的其他职责。
　　　第三十一条 原始权益人向管理人等有关业务参与人所提交的文件应当真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；原始权益人应当确保基础资产真实、合法、有效，不存在任何影响专项计划设立的情形。
　　　第三十二条 特定原始权益人还应当符合下列条件：
　　　（一）生产经营符合法律、行政法规、特定原始权益人公司章程或者企业、事业单位的内部规章文件的规定；
　　　（二）内部控制制度健全；
　　　（三）具有持续经营能力，无重大经营风险、财务风险和法律风险；
　　　（四）最近三年未发生重大违约、虚假信息披露或者其他重大违法违规行为；
　　　（五）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
　　　上述特定原始权益人，在专项计划存续期间，应当维持正常的生产经营活动或者提供合理的支持，为基础资产产生预期现金流提供必要的保障。发生重大事项可能损害资产支持证券投资者利益的，应当及时书面告知管理人。

第五章 设立申请
　　　
　　　第三十三条 证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券，应当具备以下条件：
　　　（一）具备证券资产管理业务资格；
　　　（二）最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚；
　　　（三）具有完善的合规、风控制度以及风险处置应对措施，能有效控制业务风险。
　　　证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券，应当按照本规定附件向中国证监会提交申请文件。
　　　第三十四条 资产支持证券的投资者应当为合格投资者，合格投资者合计不得超过二百人。
　　　合格投资者的具体标准，由中国证券业协会另行规定。
　　　第三十五条 资产支持证券在本规定第六条所列交易场所转让的，转让后资产支持证券的投资者应当为合格投资者，且合计不得超过二百人。
第六章 信息披露
　　　
　　　第三十六条 管理人、托管人应当自每个会计年度结束之日起3个月内，向资产支持证券投资者披露年度资产管理报告、年度托管报告。每次收益分配前，管理人应当向资产支持证券投资者进行信息披露。
　　　年度资产管理报告、年度托管报告应当由管理人报住所地中国证监会派出机构备案。
　　　第三十七条 年度资产管理报告应当至少包括下列内容：
　　　（一）基础资产运行情况；
　　　（二）特定原始权益人、管理人、托管人等业务参与人的履约情况；
　　　（三）专项计划账户资金收支情况；
　　　（四）需要对资产支持证券投资者报告的其他事项；
　　　（五）会计师事务所对专项计划年度运行情况的审计意见。
　　　第三十八条 年度托管报告应当至少包括下列内容：
　　　（一）专项计划资产托管情况；
　　　（二）对管理人的监督情况；
　　　（三）需要对资产支持证券投资者报告的其他事项。
　　　第三十九条 专项计划存续期间发生下列情形的，管理人应当及时向资产支持证券投资者披露，并向住所地中国证监会派出机构报告：
　　　（一）未按计划说明书约定分配收益；
　　　（二）资产支持证券信用等级发生不利调整；
　　　（三）基础资产发生超过资产支持证券未偿本金余额10％以上的损失；
　　　（四）基础资产的运行情况或产生现金流的能力发生重大变化；
　　　（五）特定原始权益人、管理人、托管人或者基础资产涉及法律纠纷，可能影响按时分配收益；
　　　（六）预计基础资产现金流相比预期减少20%以上；
　　　（七）特定原始权益人、管理人、托管人等相关机构违反合同约定，对资产支持证券投资者利益产生不利影响；
　　　（八）特定原始权益人、管理人、托管人等相关机构的经营情况发生重大变化，或者作出减资、合并、分立、解散、申请破产等决定，可能影响资产支持证券投资者利益；
　　　（九）管理人、托管人、资信评级机构等相关机构发生变更；
　　　（十）特定原始权益人、管理人、托管人等相关机构信用等级发生调整，影响资产支持证券投资者利益；
　　　（十一）可能对资产支持证券投资者利益产生重大影响的情形。
　　　
　　　第七章 监督管理
　　　
　　　第四十条 证券公司开展资产证券化业务，应当根据中国证监会及其派出机构的要求，及时报送有关业务信息。在资产证券化业务运作过程中发生重大事件的，证券公司应当立即向住所地中国证监会派出机构报告。
　　　第四十一条 中国证监会派出机构应当对资产证券化业务中管理人、托管人职责履行情况进行监督，并根据监管需要对资产证券化业务开展情况进行检查。对于违反本规定的，中国证监会派出机构应当依法责令其限期改正，并视情节轻重，依法采取相应的监管措施。
　　　第四十二条 为专项计划出具现金流预测报告、评级报告、法律意见书等文件的相关机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会依照《证券法》等有关法律、行政法规进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
　　　第四十三条 证券交易场所、证券登记结算机构以及其他自律组织可以制定规则，对资产支持证券的发行、交易、转让、登记结算以及信息披露等事项进行规范。

第八章 附 则
　　　
　　　第四十四条 证券公司通过其他特殊目的载体开展的资产证券化业务，参照本规定执行。中国证监会另有规定的，从其规定。
　　　第四十五条 证券投资基金管理公司、期货公司、证券金融公司和中国证监会负责监管的其他公司，以及商业银行、保险公司、信托公司等金融机构，在本规定第六条所列交易场所发行和转让资产支持证券，参照适用本规定。
　　　第四十六条 本规定自公布之日起施行。
　　　


　
　
　　　
证券公司设立专项计划发行资产支持证券申请文件清单及要求

　　　
　　　一、申请文件：
　　　（一）申请书；
　　　（二）计划说明书草案；
　　　（三）主要交易合同文本草案；
　　　（四）法律意见书；
　　　（五）特定原始权益人最近3年（未满3年的自成立之日起）经审计的财务会计报告及融资情况说明；
　　　（六）中国证监会要求的其他材料。
　　　二、计划说明书应当包括以下内容：
　　　（一）专项计划的交易结构；
　　　（二）信用增级方式；
　　　（三）资产支持证券的发行规模、品种、期限、预期收益率、资信评级状况（如有）、登记、托管、交易场所等基本情况；
　　　（四）特定原始权益人、管理人等业务参与人情况；
　　　（五）基础资产情况及其现金流预测或者收益分析；
　　　（六）专项计划资产的管理安排；
　　　（七）现金流归集、投资及分配；
　　　（八）风险揭示与防范措施；
　　　（九）专项计划的设立、终止等事项；
　　　（十）专项计划清算程序、清算财产的分配顺序及方式；
　　　（十一）信息披露安排；
　　　（十二）主要交易文件摘要。
　　　计划说明书应当在显著位置说明，资产支持证券仅代表专项计划权益的相应份额，不属于管理人或者任何其他机构的负债，并提示资产支持证券投资风险。
　　　三、法律意见书应当包括以下内容：
　　　（一）管理人、销售机构、托管人的资质及权限；
　　　（二）说明书、资产转让协议、托管协议、认购协议等法律文件的合法性；
　　　（三）基础资产的真实性、合法性、有效性、权利归属及其负担情况；
　　　（四）基础资产转让行为的合法性；
　　　（五）专项计划信用增级安排的合法性、有效性；
　　　（六）对可能影响资产支持证券投资者利益的其他重大事项的意见。
　　　四、证券公司、其他相关业务参与机构及相关人员应当作出承诺，保证申请文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其出具的相关文件及申请文件中引用内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
五、证券公司编制申请文件时，应当尽量使用事实描述性语言；报送申请文件时，应当提交原件1份、复印件2份；申请文件一经受理，未经中国证监会同意，不得增加、撤回或者更换。