张生贵：实用新型专利无效宣告行政案件的法律分析

　　　【案情】公民王某研发了球形水箱的支架技术，2008年被授予实用新型专利，一家民营公司在生产经营此类支架，王某为些提出专利权主张，公司则向专利局申请宣告专利无效，专利复审委经口审后，认为本专利不具有创造性，随做出宣告无效的决定，王某不服，向法院提起行政之诉。
　　　【法理】专利无效宣告是否被撤销，需要通过司法审查，在司法审查程序当中，依据行政诉讼法规定，主要审查行政机关宣告无效的法律依据、事实理由、审查程序是否合法。
　　　【诉由】王某认为第XXX号无效宣告请求审查决定书，认定事实错误，专利复审委的审查员在判断实用新型专利的创造性时，存在脱离审查原则的行为，依据《行政诉讼法》第五十四条第（二）项规定，应予依法撤销行政决定。
　　　【争点】
　　　权利人认为行政决定存在的主要问题1）、违背的具体法律条款：《专利法》第二十二条 授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。“创造性”是指与现有技术相比，该“实用新型”具有实质性特点和进步；2）、2010年1月21日国家知识产权局令第55号公布的《专利审查指南》第六章　无效宣告程序中实用新型专利审查的若干规定 ４．实用新型专利创造性的审查 在实用新型专利创造性的审查中，应当考虑其技术方案中的所有技术特征，包括材料特征和方法特征。实用新型专利创造性审查的有关内容，包括创造性的概念、创造性的审查原则、审查基准以及不同类型发明的创造性判断等内容，参照本指南第二部分第四章的规定。实用新型的创造性，是指与现有技术相比，该实用新型具有实质性特点和进步。因此，实用新型专利创造性的标准应当低于发明专利创造性的标准。两者在创造性判断标准上的不同，主要体现在现有技术中是否存在“技术启示”。在判断现有技术中是否存在技术启示时，发明专利与实用新型专利存在区别，这种区别体现在下述两个方面。对于实用新型专利而言，一般着重于考虑该实用新型专利所属的技术领域。但是现有技术中给出明确的启示，例如现有技术中有明确的记载，促使本领域的技术人员到相近或者相关的技术领域寻找有关技术手段的，可以考虑其相近或者相关的技术领域。
基于上述法律及审查指南，复委会在无效宣告审查程序中出现的错误：专利复审委在考虑实用新型专利的创造性时，仅仅考虑专利技术解决方案本身，没有考虑本专利的目的和实际技术效果，将权利要求与专利目的和效果割裂开来，未作为一个整体看待，违背审查原则。专利审查指南规定，要克服简单地将对比文的技术特征结合起来轻率地否定一项专利的创造性，应当将专利的技术方案、目的和效果作为一个整体来看待。第XXX号无效宣告请求审查决定书的审查判断方法，正是放弃了对专利目的和技术效果的审查，简单对比，而没有充分地考查各自的目的和要达到的有益效果；专利复审委员会在认定专利技术与对比文献时，忽略了本专利与现有技术在水箱安装及连接方式、大小圆环、水箱入孔检修及水箱侧体装置爬梯的区别，没有考虑为本专利带来的优于或不同于已有技术的“安装操作方便、简单实用的技术效果和克服结构复杂的技术难题”。依据法律规定，复审评价时，应当评价技术方案是否具备创造性，而不是评价某一技术特征是否具备创造性。
　　　【标准】
　　　将“球形水箱的角钢支架”专利技术解决方案与“水塔底座”现有技术相比，对比文献“水塔底座”披露了“塔底”、“塔壁”、“框架”、“容置空间”、“顶托配件”、“抵撑片”、“锁固片”；“对比文献证据1”其中涉及的塔底、塔壁、框架、顶托连接带要素以及自下而上的组合式技术结构，明显不同于专利技术。
　　　对比文献没有披露水塔与底座的连接技术，对框架向下设角限定为三脚杆，对比文献1的设计目的和效果重要“底座”，专利技术的设计目的是角钢“支架”，这些均与要保护的专利是两种结构完全不同的装置。“球形水箱角钢支架”专利独立权利要求的特征部分：“支架”、“环体”、“焊接于环体边缘的多个垂直的支撑杆”、“连接于同一侧的支撑杆之间的上、下横杆及分别连接于环体与上、下横杆上的连接杆”；“水箱体的上端开设有检修入孔”、“水箱一侧的边缘上设置有方便用户安装、检修的爬梯”、“爬梯的一端连接于检修入孔附近的水箱体边缘，另一端置于箱体底端”；这是“球形水箱的角钢支架”专利的整体结构中各主要部件相互结合关系的最本质技术特征，正是这种各部件的紧密组合的关系，使实用新型专利具有实质性特点。
　　对比文献证据2《设计通讯》“支架式水塔计算方法的研究”披露的是“若干支柱组成”、“垂直地面或自顶部略向外倾斜”、“顶部与底部与环梁连接”、“顶部环梁和水箱环梁为一整体”。“对比文献2”虽然采用了“若干支柱”的网络组合式结构，这种装置并没有披露水箱安装及水箱入孔检修、爬梯技术，且主要强调的技术特征是“箱底环梁”与“支柱顶梁”为一个整体结构，没有披露水箱与支架的安装连接方法，也没有披露“环体、焊接于环体边缘的多个垂直的支撑杆、连接于同一侧的支撑杆之间的上、下横杆以及分别连接于环体与上、下横杆上的连接杆”。
　　对比文献《建筑力学》“桁架结构”的梁和刚架，属于“桥梁、吊车梁”技术领域，与水箱支架并非相同的技术领域，不具有可比性。对比文献1、2、3的组合与要保护的专利技术各构件装配之间的组合无直接关系。
　　球形水箱的角钢支架是一种“安装方便、结构简单以及实用的球形水箱的角钢支架”，其连接杆与支撑架装置，不仅结构简单，同时提高了装配速度，达到经济实用的效果，正是为了达到实用这一目的，球形水箱的角钢支架的技术解决方案采用了“水箱”、“安装于水箱体底部的支架”、“角钢支架”包括环体、焊接于环体边缘的多个垂直的支撑杆、连接于同一侧的支撑杆之间的上、下横杆以及分别连接于环体与上、下横杆上的连接杆。目的是便于安装组合，并设有爬梯将水箱体与角钢支架有效组合，大大方便了安装和检修，入孔在上的球形箱体、结构简单的支架与由底端到顶端的爬梯构成一个整体；角钢与球形水箱体的连接方式是焊接或镙铨固定，填补了球形水箱结构的整体技术空白。本专利作用是简单实用，达到制造组装方便，提高了效率，实现了目的。相比之下，“对比文献1”的解决的是“固定”建在高处、增加供水水压、避免倾斜移位的水塔问题；“对比文献2”解决的是支架弯转点及空间结构及稳定性问题；“对比文献3”解决的是桥梁、吊车梁的荷载及结构问题。
　　【要点】从对比文献的组合看，虽然含盖了部分权利要求中的先需部分的技术，但因其不具备本专利的区别技术特征，显然不具备本专利的技术效果。从上面的分析得出，“对比文献1”中的水塔底座与球形水箱的角钢支架所起的作用有实质性差别，球形水箱的角钢支架与已有技术截然不同，由于目的的不同，采用的技术方案有实质差别，其所达到的效果也不同，这种技术效果对所属领域的普通技术人员来说是意相不到的，因此，将球形水箱的角钢支架的技术解决方案同目的与技术效果三者结合起来，与现有技术对比，其实质性特点是明显的。
根据《专利法》第二十二条三款关于实用新型专利创造性的规定，结合专利审查指南（2010年版）第四章规定，专利复审委要判断专利是否具备创造性，不仅要考虑专利技术解决方案本身的创新程度，而且要考虑本专利目的和实际技术效果，将其作为一个整体看待，用专利审查指南确定的解决创造性的判断标准，要克服简单地将对比文的技术特征结合起来轻率地否定一项专利的创造性的作法，而是将专利的技术方案、目的和效果作为一个整体来看待。专利复审委员会在认定专利技术与对比文献时，忽略了本专利与现有技术在水箱安装及连接方式、大小圆环、水箱入孔检修及水箱侧体装置爬梯的区别，没有考虑为本专利带来的优于或不同于已有技术的“安装操作方便、简单实用的技术效果和克服结构复杂的技术难题。复审评价申请无效宣告时存在主观因素影响对专利创造性的偏低估计，在无效宣告审查程序比对时，应当针对权利要求限定的技术方案，比如对比文献证据1里限定为向下分设四脚杆，顶托配件的连接带设计等客观局限性问题。因此，要求保护的专利技术与现有技术相比，具有更好的技术效果、节约能源、减少能耗、提高效能，已有技术不足以否定和破坏本专利的创造性。
　　　专利技术对现有技术有着要素关系改变的技术特征，省去诸如已有技术里的顶托和连接带等一个或多个部件后，依然保持原有的全部功能，带来预料不到的技术效果，具有实质性特点和显著进步，要求保护的专利技术是对现有技术作出贡献的，体现在专利克服了技术偏见，在如何使得支撑球体水箱的技术领域里，一直存在着技术人员更多地考虑如何稳固和防止地震倾斜的技术趋向，通常认为支撑架部件越多越牢固，而舍弃往简单方便实用角度去考虑，阻碍了人们对本技术的研发，要求保护的正好克服了这些技术偏见，从而解决了技术问题，导致专利产生预料不到的技术效果。专利权人在申请专利时曾经检索已有技术，并未检到对比文献，不存在从文献当中得到启示的先决条件。本专利具备创造性，宣告无效的复审行政行为应予撤销。

内蒙古自治区人民政府


内蒙古自治区人民政府关于印发《内蒙古自治区机电设备采购招标投标管理办法》的通知
内蒙古自治区人民政府



通知
各盟行政公署、市人民政府，自治区各委、办、厅、局，各大企业、事业单位：
现将修订的《内蒙古自治区机电设备采购招标投标管理办法》（以下简称《管理办法》）印发给你们，请遵照执行。
自治区人民政府办公厅1998年1月2日以“内政办发〔1998〕2号”印发的《内蒙古自治区机电设备采购招标投标管理办法》自本《管理办法》发布之日废止。


第一章 总 则
第一条 为了规范我区机电设备采购招标投标工作，杜绝设备采购过程中的不正当竞争行为，根据国家经贸委《机电设备招标投标管理办法》、《机电设备招标机构资格管理暂行办法》（国家经贸委令1996年第1号）有关规定，结合自治区实际，制定本管理办法。
第二条 本管理办法所称机电设备招标投标，是指为采购机电设备，事先公布竞争条件，并依照有关规定，择优选定合格制造厂商及其产品的活动。
第三条 招标投标工作必须坚持公开、公正、公平、竞争、择优的原则。
第四条 招标投标活动必须在公证部门的监督下进行。
第五条 内蒙古自治区经济贸易委员会（以下简称自治区经贸委）负责组织、协调和管理全区机电设备采购招标投标工作，起草全区机电设备招标投标管理办法和工作规划，审核、批准机电设备招标机构（以下简称招标机构）报送的资格材料。
第六条 各盟市经贸委（局）的机电设备招标工作站或技改、机电设备进口管理科（室）负责本地区机电设备招标工作的协调和具体实施。

第二章 招标范围
第七条 国家规定范围内进口机电产品的招标，必须委托国家指定的具备相应资格的招标机构进行。
以政府投资为主的公益性、政策性项目所需机电设备的招标，必须委托具备相应资格的招标机构进行。
自治区境内技术改造、基本建设投资项目中所需机电设备，以及不可分割的其它设施的设计和安装项目；引进项目在50万美元（包括50万美元）以上，单机引进在10万美元（包括10万美元）以上；国内项目固定资产投资在500万元人民币（包括500万元人民币）以上，单
机引进在80万元人民币（包括80万元人民币）以上，须委托有具备相应资质条件的招标机构进行招标。
利用国外金融组织和外国政府贷款采购的机电设备，除贷款方有特殊要求外，一般情况下，须由自治区各有关部门与具备相应资格的招标机构进行联合招标或独立招标；贷款方有特殊要求的，应委托具备相应资格的招标机构进行咨询评估，并由招标机构出具咨询评估报告，作为采购机
电设备的依据。
三资企业中国有资产部分的招标工作，应首先由具备相应资格的招标机构协助商检部门对其添置的机电设备进行咨询评估；中外双方联合采购的机电设备，必须委托具备相应资格的招标机构进行招标。
鼓励乡镇企业和民营企业采取招标办法采购机电设备。
第八条 下列情况之一，可不履行招标程序：
（一）所购机电设备只有一个厂家能够生产；
（二）机电设备需方可以自产；
（三）国外贷款方有特殊要求；
（四）采购活动涉及国家安全；
（五）法律、法规另有规定的。

第三章 权利和义务
第九条 招标投标参加人分为需方、招标机构和投标方。
第十条 需方是指需要采购机电设备的法人和其它组织。
需方享有以下权利：
（一）自主选择有资格的招标机构，同等条件下，优先选择区内有专职资格的招标机构，并要求招标机构按其所提技术条件进行招标；
（二）要求招标机构出示招标资格证书或招标资格等级证书；
（三）根据与招标机构签订的委托书，参与招标活动；
（四）与招标机构共同确定招标、定标程序。
需方履行以下义务：
（一）遵守国家有关法律，法规和本管理办法的有关规定；
（二）按照招标机构的要求提供招标所需资料；
（三）配合招标机构进行招标活动；
（四）对招标机电设备的估算价和评标内容保密；
（五）与中标方签订并履行合同。
第十一条 招标机构是指具备事业法人资格和招标资格，从事国内、国际招标业务的专职机构。招标机构的资格必须经国家经贸委认定。区外招标机构在接受招标委托前应到自治区经贸委办理资质核验和备案手续。
招标机构享有以下权利：
（一）依据招标文件审查投标方的资格；
（二）独立开展国内、国际招标活动；
（三）与需方共同确定定标程序；
（四）组织需方与潜在投标方进行技术交流；
（五）组织需方与中标方签订合同。
招标机构履行以下义务：
（一）遵守国家法律、法规和本管理办法的有关规定；
（二）接受有关部门的管理和监督；
（三）严格履行招标程序，维护需方与投标方的合法权益；
（四）承办招标活动时，出示由国家经贸委核发的招标资格证书或招标资格等级证书；
（五）向有投标意向的法人或其它组织有偿提供招标文件，并负责对招标文件进行解释；
（六）对招标机电设备的估价和需方、投标方的商业秘密保密。
第十二条 招标机构应设立专家支持系统。
第十三条 投标方是指具备投标条件并参加投标竞争的法人或其它组织。投标方必须具备与完成招标任务相适应的能力，具有与完成招标任务相适应的资质等级，以及法律、法规规定的其它条件。
投标方享有以下权利：
（一）平等获取招标信息；
（二）要求招标机构对招标项目中的有关问题予以说明；
（三）参加开标大会；
（四）检举揭发招标过程中的舞弊行为。
投标方履行以下义务：
（一）如实提供投标文件，并接受招标机构的质疑；
（二）交纳投标保证金；
（三）不干预招标、评标工作的正常进行；
（四）中标后与需方签订并履行合同。

第四章 招标类型
第十四条 招标类型分为国内招标、国际招标、公开招标和邀请招标。
（一）国内招标是指符合招标文件规定条件的国内法人或其它组织，单独或联合其它国内外法人或其它组织参加投标，并用人民币结算的招标活动；
（二）国际招标是指符合招标文件规定条件的国内、国外法人或其它组织，单独或联合其它法人或其它组织参加投标，并以招标文件规定币种结算的招标活动。
（三）公开招标是指向社会公开发布招标信息，允许所有符合招标文件规定条件的法人或其它组织参加投标的招标活动；国外贷款项目，应在国外贷款方规定的报刊上刊登招标通告；大型项目还应发布招标预告。
（四）邀请招标是指直接向潜在投标方发出投标邀请的招标活动。

第五章 招标程序
第十五条 需方应选择具备相应资格的专职招标机构办理委托招标手续，同等条件下，优先选择区内具备相应资格的招标机构。办理委托招标手续时需方应向招标机构提供以下资料：
（一）项目可行性研究报告（项目建议书）批准文件；
（二）按统一格式填写的招标委托书；
（三）招标机构完成招标任务所需技术资料和有关文件；
（四）未进行招标委托前与供货商的接触情况。
第十六条 招标机构接受招标委托后，与需方共同确定招标类型；采用邀请招标时，应较全面掌握有能力提供标的投标方情况。
第十七条 招标机构与需方共同确定定标程序。
第十八条 招标机构按照已经确定的招标类型，与需方根据招标机电设备技术要求共同编制招标文件，需方应及时提供有关数据和资料。采取国际招标方式时，招标机构和需方共同编制中文和英文两种文本的招标文件。招标文件不得有针对或排斥某一潜在投标方的内容。招标文件发出
前，应组织专家进行审核，确认无误后方可发出。
第十九条 从招标文件发售之日起到开标之日止，一般项目不少于30天，大型或复杂项目不少于60天。
第二十条 招标机构应与需方综合考虑有关因素，共同商定招标设备的估算价，双方对此应严格保密。
第二十一条 在国际招标中，按国际惯例对国内投标方予以优惠，并将优惠条件在招标文件中予以明确。
第二十二条 招标机构应按照招标通告或投标邀请函规定的时间和地点出售招标文件；招标文件售出后，不予退还。
第二十三条 招标机构对招标文件所作的澄清，应在投标截止日期10日前以书面形式通知所有已购买招标文件的投标人，并将此作为招标文件的组成部分。
第二十四条 除因不可抗力情况外，需方要求撤消招标委托、最终导致招标活动终止的，需方须提交书面材料说明理由并向招标机构缴纳赔偿费。在招标通告或投标邀请函发出前撤销委托的，赔偿费为招标机电设备总价值的0．2％；在招标通告或投标邀请函发出后撤销委托的，赔偿
费为招标机电设备总价值的1％；开标后撤销委托的，赔偿费为招标机电设备总价值的2％。
第二十五条 除因不可抗力情况外，因招标机构的原因取消招标、最终导致招标活动终止的，招标机构须将取消招标的理由以书面形式报自治区经贸委备案，并向受损失方缴纳赔偿费。在招标通告或投标邀请函发出前取消招标的，赔偿费为招标机电设备总价值的0．2％；在招标通告
或投标邀请函发出后取消招标的，赔偿费为招标机电设备总价值的1％，其中0．2％付给需方，0．8％分别付给购买招标文件的有关单位；开标后取消招标的，赔偿费为招标机电设备总价值的2％，其中0．5％付给需方，1．5％付给投标方。

第六章 投 标
第二十六条 符合招标文件要求的投标人，均可参加投标。
第二十七条 对大型或复杂的机电设备，在出售招标文件之前，招标机构应当对有投标意向的潜在投标方进行资格预审，并将招标文件售予通过资格预审的潜在投标方。
第二十八条 投标方应购买招标文件，承认并履行招标文件的各项规定和要求。
第二十九条 投标方应向招标机构提供投标文件正本和副本，并分别加以注明，评标时以正本为准。投标文件包括：
（一）投标函；
（二）投标方资格、资信证明文件；
（三）投标方作为代理商时，还应提供制造商的授权函或联合销售协议；
（四）投标项目（设备）方案及说明；
（五）投标设备数量价目表；
（六）招标文件要求提交的其它资料或投标方认为有必要加以说明的其它内容；
（七）投标保证金，其金额为投标机电设备总价值的2％。投标保证金的形式为保函或汇票时，其出具银行须经招标机构认可。
第三十条 投标截止时间之前，招标机构允许对已提交的投标文件进行补充或修改，但必须经投标方授权代表签字后方能生效；投标截止时间之后，投标文件密封保存，不得修改。
第三十一条 所有投标文件均应在规定投标截止时间以前，按照统一格式密封邮寄或派人送至投标机构指定地点，逾期不予受理。
招标机构对不可抗力造成的投标文件遗失、损坏不承担责任。
不符合招标文件要求的投标文件无效。
第三十二条 投标方在开标后要求撤回投标，须以书面形式提出申请，并向招标机构交纳投标机电设备总价值的1％的服务费。

第七章 开标、评标及定标
第三十三条 开标要按照招标通告或投标邀请函规定的时间和地点，以公开方式进行。开标大会由招标机构主持，邀请评委、需方代表、投标方代表和有关单位代表参加。开标时应查验投标文件密封情况，确认密封完好无损后，由招标机构工作人员拆封，验证投标资格，并宣读投标方
名称、投标项目（机电设备）的主要内容、投标报价等有关内容。唱标要作记录，存档备查。
第三十四条 招标机构负责组建评标委员会（以下简称评委会）。评委会由招标机构的代表和技术、经济、法律等方面的专家组成，需方的全权代表可进入评委会。评委会组成人员不应少于5名，且须经需方认可。评委会负责评标工作，并对评标情况严格保密。评委会应当全面、客观
地审阅投标文件，认真听取、充分研究需方和投标方的意见，并有权要求投标方代表对投标文件进行解释。
评委会综合考虑各投标机电设备的性能、质量、价格，售后服务、交货期和投标方的资信情况等因素，按照“公正、科学、严谨”的原则和招标文件的要求进行评标。
第三十五条 评委会依据确定的定标程序选出中标方。在价格技术比基本相同的条件下，国内招标优先选择区内企业中标，国际招标优先选择国内企业中标。
第三十六条 需方或其代理商与中标厂商的商务谈判和合同签订，应在招标机构的参与下进行。
第三十七条 评标结束15日内，招标机构根据评标结果发出《中标通知书》，同时向落标的投标方发出《落标通知书》，并退还落标人的投标保证金，不能在15日内发出，则发出时间不能超过投标有效期。

第八章 招标结果的效用
第三十八条 需方在向机电设备进口管理机构办理本管理办法第七条规定的必须招标的机电设备进口手续时，须出具国家授权招标机构签发的《中标通知书》。
第三十九条 招标结果作为需方与中标方签订经济合同的主要依据之一。
第四十条 需方委托招标机构进行招标采购的，金融机构或财政部门可凭招标结果办理贷款或拨款手续。

第九章 招标后期工作
第四十一条 国内中标的设备，由招标机构组织需方和中标方，按《中标通知书》规定的时间和地点签订合同；国外中标的设备，由招标机构组织需方或其外贸代理机构与国外中标方，按《中标通知书》规定的时间和地点签订合同。凡应按照本管理办法规定履行招标采购程序但未予履
行的，不得对外签订经济合同。
合同内容不得与投标文件内容有实质性区别。
第四十二条 服务费用的收取标准，执行国家物价局、财政部《关于发布国务院经贸办行政事业性收费项目及标准的通知》（价费字〔1992〕581号）有关规定。

第十章 法律责任
第四十三条 下列行为之一，依照《中华人民共和国反不正当竞争法》有关条款处理：
（一）投标方串通投标，哄抬标价；
（二）需方和某一投标方相互串通，排挤其它竞争对手。
第四十四条 下列情况之一，除在全区范围内进行通报批评外，还要追究法人代表的相应责任：
（一）签定合同后委托招标机构补办招标手续；
（二）为躲避招标，采取各种不正当方式采购进口设备。
第四十五条 违反本管理办法第七条规定自行采购机电设备的，经调查核实后，除通报批评外，有关部门或金融机构不得为其下达资金计划，不予办理进口手续，审计、监察等部门还要对其采购活动进行全面审计和检查。
第四十六条 下列情况之一，提请审计机关审计：
（一）需方未履行招标程序而擅自签订采购合同或违反招标程序；
（二）招标机构违反国家和自治区有关规定超标准收费。
第四十七条 本管理办法的执法监察工作，由自治区监察厅负责。
第四十八条 除不可抗力原因，招标机构未能按委托要求完成任务并给需方造成经济损失的，应承担相应违约责任；若双方均有过错，应根据实际情况，由双方按照协议内容分别承担相应责任。
第四十九条 需方未按照规定时间和地点与中标方签订合同，要按中标机电设备总价值的2％支付违约金，其中1．5％付给中标方，0．5％付给招标机构。中标厂商未按照规定时间和地点与需方签订合同，按中标设备金额的2％支付违约金，其中1．5％付给需方，0．5％付给
招标机构。
第五十条 机电设备招投标行政主管部门的工作人员滥用职权干扰招标活动的，由其所在单位或上级机关给予纪律处分；触犯刑律的，交由司法机关依法追究刑事责任。
第五十一条 评委会成员和参与评标工作的各方面人员擅自向投标方透露评标信息的，依法追究相应责任。
第五十二条 招标投标过程中发生纠纷时，当事人可依法申请仲裁或向人民法院起诉。

第十一章 附 则
第五十三条 本管理办法自发布之日起施行。
第五十四条 本管理办法由自治区经贸委负责解释。



1999年4月6日