英国财政部Standardisation of PFI Contracts介绍

李继忠 李菡君 北京盈科（武汉）律师事务所

【摘要】2010年5月13日，国务院发布《关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》，鼓励和引导民间资本进入政策性住房建设领域，同时鼓励和引导其进入市政公用事业以及石油、电信、航空、核电、铁路等垄断行业。纵观世界上关于私人资本进入公共领域，做的好及成熟的当属英国。PFI是英国于1992年提出来的概念，英国PFI实践被称为“国际最佳实践”，英国政府投资项目已经有超过一半的是采取PFI模式来进行建设的，通过PFI模式实施，达到了使资金物有所值，并向公众提供更好的公共服务。英国各个行业的PFI标准合同文本得到了世界各国的高度关注和学习。借鉴国外发达国家关于鼓励私人投资的成熟做法是一个捷径，可以少走弯路。

【关键词】 PFI SoPC SoPC4

一、前言

1、中国背景。2010年5月13日，国务院发布《关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》，简称“新36条”。与“旧36条”相比，“新36条”第一次明确，鼓励和引导民间资本进入政策性住房建设领域，同时鼓励和引导其进入市政公用事业以及石油、电信、航空、核电、铁路等垄断行业。借鉴国外发达国家关于鼓励私人投资的成熟做法是一个捷径。我们可以少走弯路。

2、英国实践。纵观世界上关于私人资本进入公共领域，做的好及成熟的当属英国。PFI是英国于1992年提出来的概念，英国PFI实践被称为“国际最佳实践”，英国政府投资项目已经有超过一半的是采取PFI模式来进行建设的，通过PFI项目实施，达到了使资金物有所值，从而向公众提供更好的公共服务。政府采取PFI模式是要通过PFI模式向公众提供更好的服务，政府不再注重基础设施的所有权。英国各个行业的PFI标准合同文本得到了世界各国的高度关注和学习。

二、Standardisation of PFI Contracts（SoPC）

英国财政部网站上关于公司伙伴关系（Public private partnerships）的定义：公私伙伴关系是公共部门同私人部门联合一起工作的安排。从广义上讲，任何公共部门同私人部门协助来实现政策、提供服务及基础设施均是公私伙伴关系。在基础设施领域中需要私人部门投资来提供公共服务的最常见形式就是私人融资模式（Private Finance Initiative (PFI)）。PFI不能同PPP划等号，私有化、外包等属于PPP范畴，PFI也属于PPP。

英国财政部有一个PPP政策小组（The PPP policy team）。PPP政策小组设在财政部Infrastructure UK内。PPP政策小组制定有关PPP的政策、指引和提供有关PPP/PFI项目建议及统计资料，保障公共基础设施投资的动力及物有所值、维持市场信心并改进项目执行。

PPP政策小组一个非常重要的工作是负责PFI标准合同（SoPC）发布及更新，指导PFI项目的实践。PFI标准合同明确了公共部门及私人部门风险分担的标准模式、原则、主要合同条款。1999年7月，第一版“PFI合同标准化指引（SoPC）”发布。发布标准化合同的目的是在PFI项目的主要点上促进合同取得商业平衡、保证公共部门采购到符合要求的服务、实现价值最大化。第二版在2002年9月发布，第三版在2004年4月发布，2005年12月发布了“附件”。最新版本（SoPC4）于2007年3月发布，最新版本不仅更新了指引，吸收了法律的新规定及PFI市场的新发展，整合了附件的变化及减损，根据2006年3月“PFI：加强长期伙伴关系”文件中明确的事项提出了新的指引观点。

1、制定SoPC的目的

出版SoPC合同的初衷或者目的，从第一版到现在最新的第四版是一以贯之的，没有变化。首先，促进对标准PFI项目可能遭遇主要风险的共同理解；其次，在同样项目上保持定价及条款的一贯；第三，降低协商谈判的时间和成本，SoPC指引提供给项目参与方所能遵从的标准条款，尽量降低需要协商的范围。

2、SoPC适用范围

本指引适用于在英格兰及威尔士境内的所有PFI合同，但不适用月IT项目。针对IT项目有单独的指引适用。PFI项目的投资应该不低于2000万英镑。

苏格兰和北爱尔兰自治区地区的PFI合同适用本指引应该符合该地区法律规定。

2007年5月1日前仍处于竞争采购（competitive procurement）程序(最终标书还没有收到或竞争协商没有完结的)的PFI项目均要适用SoPC4。

3、遵守SoPC的定义

根据1.4.1规定，必备条款必须包含在PFI合同中，才是符合SoPC。根据SoPC指引中规定，有一些明确的“合同原则”（没有具体的合同条款）也必须遵守。“必备条款”和“强制性合同原则”构成SOPCD“核心范围(Core areas)”。

不遵守SoPC的项目及没有得到到财政部的批准的行业合同将得不到财政部对他们财务模型（Final Business Cases）的批准。地方当局的PFI项目，遵守SoPC是得到项目评审组（Project Review Group）批准的前提条件。

4、行业合同同SoPC的关系

有些部门根据SoPC3的规定，已经编制出了自己部门的行业合同。该行业合同反映了不同经济部门PFI采购的差异。 鉴于SoPC4指引的发布，行业合同（Sector Specific Contracts）应该根据SoPC的要求作出修改。修改后的行业合同要报财政部审批。财政部将同具体部门沟通并督促具体部门尽快对行业合同作出修改并报批。

在新的行业合同根据新颁布的SoPC4作出修改并报财政部批准的过渡时期，财政部希望各个部门确保2007年5月1日及以后仍处于竞争采购的PFI项目符合SoPC4所规定的“核心范围(Core areas)”。

5、具体项目的报批（Individual contract derogations）

财政部相信并理解，有些具体项目在特殊情况下，标准SoPC指引和行业合同某些规定根据具体项目条件需要调整。财政部强调的是，具体部门的负责私人融资单位要从严掌握并最大限度的保证标准指引的适用。